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黑龙江省梅里斯达斡尔族区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库【含答案】

第I部分单选题（100题）

1.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A:二十日

B:五日

C:三十日

D:十日

答案：D

2.下列说法错误的是（）。

A:与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

B:经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

C:外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据

D:证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩

答案：D

3.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

A:30万元以上60万元以下

B:3万元以上30万元以下

C:违法所得1倍以上10倍以下

D:违法所得1倍以上5倍以下

答案：D

4.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（），不得再行头卖该上市公同。

A:作出报告、公告后2日内

B:报告期限内

C:作出报告、公告后5日内

D:该事实发生之日起至公告3日内

答案：D

5.欧盟金融工具市场指令主要从()的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估

A:销售适当性

B:投资者合规性

C:产品合规性

D:收益稳定性

答案：A

6.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公

A:0.6

B:0.7

C:0.5

D:0.8

答案：B

7.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

A:5万元以上50万元以下

B:3万元以上50万元以下

C:3万元以上30万元以下

D:5万元以上30万元以下

答案：C

8.下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中，错误的是（）。

A:拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格

B:证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况的，对控股股东、实际控制人从重处罚

C:隐匿财产，擅自转移、转让财产，情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款

D:证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款

答案：D

9.（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

A:大股东

B:优先股股东

C:实际控制人

D:控股股东

答案：C

10.证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A:2；3

B:3；10

C:1；5

D:1；2

答案：C

11.（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）

A:在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异

B:财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复

C:财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

D:财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

答案：B

12.未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模

A:财政部

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:国务院

答案：D

13.关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。

A:分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）

B:公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

C:发行分级资产管理产品