黑龙江省延寿县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试真题含答案（巩固）.docxVIP

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黑龙江省延寿县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试真题含答案（巩固）

第I部分单选题（100题）

1.企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。

A:保荐机构

B:律师事务所

C:会计师事务所

D:评估师事务所

答案：C

2.下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。

A:证券交易所设理事会，并设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免

B:证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配

C:个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

D:证券交易所章程的制定和修改，必须经全体会员同意后生效

答案：A

3.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

A:10

B:15

C:5

D:30

答案：A

4.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列()情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。

A:I、III

B:I、II、IV

C:II、III

D:I、IV

答案：A

5.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成

A:证券交易所

B:律师事务所

C:证券公司

D:会计师事务所

答案：C

6.关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。

A:在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

B:在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

C:准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统

D:非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

答案：B

7.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

A:风险预警制度

B:逐日盯市制度

C:保证金制度

D:防火墙制度

答案：D

8.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

A:对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

B:证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

C:证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D:证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

答案：D

9.（2017年真题）财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:证券公司

答案：C

10.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A:证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

B:证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

C:在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

D:证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

答案：C

11.甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（）。

A:甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

B:甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因

C:甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

D:甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

答案：A

12.依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。

A:最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人

B:最近1年末净资产低于2000万元的法人

C:金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者

D:最近3年个人年