黑龙江省富锦市完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》考试题库（夺冠系列）.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省富锦市完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》考试题库（夺冠系列）

第I部分单选题（100题）

1.下面有关公司设立方式的说法，错误的是（）。

A:发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

B:发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司

C:募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D:募集设立适用于股份有限公司

答案：C

2.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A:0.1

B:0.2

C:0.15

D:0.25

答案：D

3.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A:5%以上10%以下

B:10%以上15%以下

C:15%以上20%以下

D:5%以上15%以下

答案：D

4.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A:1—12个月

B:12—24个月

C:6—12个月

D:3—12个月

答案：D

5.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。

A:警告

B:记大过

C:通报批评

D:终止收购

答案：A

6.向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。

A:10万元以上60万元以下

B:30万元以上60万元以下

C:30万元以上100万元以下

D:10万元以上100万元以下

答案：D

7.（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A:信用交易证券交收账户

B:融资专用资金账户

C:客户信用交易担保资金账户

D:信用交易资金交收账户

答案：B

8.根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。

A:撤销其期货业务许可，没收违法所得

B:罚款10万元以上50万元以下

C:罚款1万元以上3万元以下

D:罚款10万元以上30万元以下

答案：A

9.(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A:没收非法所得

B:警告

C:撤销相关业务许可

D:罚款

答案：C

10.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。

A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B:最近36个月无违反诚信的不良记录

C:未负有数额较大到期未清偿的债务

D:具有证券从业资格

答案：B

11.下列不属于原始权益人的职责是（）。

A:办理资产支持证券发行事宜

B:配合并支持管理人、托管人履行职责

C:配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D:依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

答案：A

12.证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A:0.1

B:0.2

C:0.05

D:0.15

答案：D

13.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。

A:证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

B:中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

C:证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D:证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

答案：D

14.有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（）。

A:实物

B:劳务

C:收益权

D:货币

答案：B

15.经营机构向普通投资者销售产品应当