黑龙江省宝清县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题完整题库（典型题）.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省宝清县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题完整题库（典型题）

第I部分单选题（100题）

1.下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）

A:证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管

B:客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理

C:证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

D:证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理

答案：C

2.下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

A:不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

B:证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

C:证券公司可以为股东融资提供担保

D:证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

答案：A

3.证券公司的组织架构划分为（）。

A:三会

B:三会两制

C:三会一层

D:三会一课

答案：C

4.下列关于分公司的说法中，错误的是（）。

A:可以在总公司的授权范围内进行经营活动

B:承担法律后果

C:业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

D:不具有法人资格

答案：B

5.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A:10

B:30

C:15

D:20

答案：D

6.下列关于退伙的说法，正确的是（）。

A:退伙分为法定退伙和自愿退伙两种

B:经1/2合伙人一致同意时可退伙

C:发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙

D:合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人

答案：C

7.股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A:0.3

B:0.2

C:0.35

D:0.25

答案：D

8.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正确的是（）。

A:合规部门及其合规管理人员由董事会考核

B:明确中国证监会和自律组织的外部支持

C:中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

D:其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均水平

答案：B

9.按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A:证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

B:证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

C:证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

D:证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

答案：A

10.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A:3；3

B:2；2

C:1；1

D:3；1

答案：A

11.关于法的概念，普遍的理解是（）。

A:法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。

B:法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

C:法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。

D:法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。

答案：B

12.证券公司（）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

A:不得

B:可以

C:经客户同意后可以

D:经报批后可以

答案：A

13.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。

A:监事会主席由出席监事过半数选举产生

B:监事会成员可以为2人

C:监事会中，职工代表的比例不得低于1／3

D:监事会中，职工代表的比例由董事长决定

答案：C

14.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A:合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

B:证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进