黑龙江省五大连池市内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试王牌题库带答案（名师推荐）.docxVIP

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黑龙江省五大连池市内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试王牌题库带答案（名师推荐）

第I部分单选题（100题）

1.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

A:24

B:6

C:12

D:18

答案：D

2.下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（）。

A:董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

B:董事会会议分为定期会议和临时会议两种

C:董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

D:董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

答案：A

3.在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。

A:10

B:1

C:3

D:5

答案：D

4.开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。

A:证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

B:投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

C:证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

D:证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

答案：C

5.根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）

A:加算金融同业存款利息

B:加算银行同期贷款利息

C:加算银行同期存款利息

D:不需要加算利息

答案：C

6.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A:0.5

B:0.6

C:0.8

D:0.9

答案：A

7.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A:5％以上10％以下

B:15％以上20％以下

C:10％以上15％以下

D:5％以上15％以下

答案：D

8.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A:10

B:1

C:5

D:3

答案：B

9.（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

A:创业投资基金

B:特殊投资基金

C:可转换投资基金

D:小微企业投资基金

答案：A

10.(2018年真题)期货交易所向（）收取保证金。

A:期货公司

B:会员

C:公司法人

D:客户

答案：B

11.（2017年真题）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。

A:约定数额

B:股份

C:定额

D:比例

答案：D

12.风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

A:一定比例

B:最低水平

C:中位数

D:平均水平

答案：D

13.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

A:经注册会计师审计的财务会计报表

B:企业法人营业执照

C:年度业务报告

D:年检申请报告

答案：B

14.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有()

A:II、III

B:I、II、III、IV

C:I、III、IV

D:I、II、IV

答案：C

15.管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

A:45413

B:45292

C:45412

D:45382

答案：C

16.证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A:5

B:7

C:3

D:1

答案：B

17.按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

A:国务院金融监督管理机构

B:国务院证券监督管理机构

C:证