黑龙江省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试完整版【模拟题】.docxVIP

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黑龙江省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试完整版【模拟题】

第I部分单选题（100题）

1.交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。

A:5

B:6

C:3

D:4

答案：B

2.基金托管人根据（）指令办理资金划拨

A:基金管理人

B:基金注册登记机构

C:基金投资人

D:基金销售机构

答案：A

3.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A:发起人符合法定人数

B:有公司住所

C:有公司名称和符合要求的组织机构

D:有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

答案：D

4.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

A:五万元以上五十万元以下

B:三万元以上三十万元以下

C:一万元以上十万元以下

D:二十万元以下

答案：B

5.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。

A:给予警告；10万元以上100万元以下

B:暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

C:责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

D:责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

答案：D

6.（2017年真题）《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。

A:5

B:3

C:2

D:4

答案：B

7.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。

A:必须多于2人

B:必须多于3人

C:不得少于2人

D:不得少于3人

答案：D

8.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

A:半年

B:3个月

C:2年

D:1年

答案：A

9.基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。

A:开放式基金

B:传统式基金

C:封闭式基金

D:创新式基金

答案：C

10.有限责任公司的注册资本是指（）。

A:在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额

B:公司实际拥有的资产总额

C:在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

D:在公司登记机关登记的实收资本总额

答案：A

11.信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。

A:3万元以上30万元以下罚款

B:1万元以上30万元以下罚款

C:1万元以上10万元以下罚款

D:3万元以上10万元以下罚款

答案：D

12.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历、最近个月持续从事保荐相关业务。（）

A:24,24

B:36,12

C:36,24

D:24,12

答案：B

13.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

A:0.3

B:0.4

C:0.25

D:0.15

答案：A

14.下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。?

A:聘任或解聘公司总经理

B:对发行公司债券作出决议

C:审议批准监事会或者监事的报告

D:选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

答案：A

15.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

A:合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

B:合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明

C:合伙人以知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估

D:合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

答案：A

16.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。

A:作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

B:个人丧失偿债能力

C:执行合伙事务时有不正当行为

D:合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

答案：C

17.下列说法，错误的是（）。

A:出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责