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黑龙江省香坊区整理《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题完整版附参考答案（研优卷）

第I部分单选题（100题）

1.与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。

A:分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应

B:降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度

C:从外部获得补偿

D:将风险转嫁给外部

答案：B

2.（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

A:资本证券

B:货币证券

C:商业证券

D:商品证券

答案：D

3.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。

A:2

B:0.5

C:1.5

D:1

答案：D

4.集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

A:2个（含）以上、10个（含）以下

B:2个（含）以上、8个（含）以下

C:3个（含）以上、10个（含）以下

D:3个（含）以上、8个（含）以下

答案：A

5.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。

A:金融机构

B:公司企业

C:股份有限公司

D:地方政府

答案：C

6.（2021年真题）证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（??）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

A:基金管理公司

B:资产管理公司

C:期货公司

D:证券公司

答案：D

7.英国适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。

A:另类投资市场

B:专业证券市场

C:专业基金市场

D:主板市场

答案：A

8.风险管理的流程不包括（）。

A:风险的衡量

B:风险的监测、预警与报告

C:风险的管控

D:风险的识别

答案：C

9.区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

A:跨省

B:省

C:市

D:县

答案：B

10.（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

A:行政手段

B:法律手段

C:政府手段

D:经济手段

答案：B

11.下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。

A:人民币特种股票账户

B:开放式基金账户

C:权证交易账户

D:人民币普通股票账户

答案：C

12.从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。

A:现货交易和期货交易

B:现货交易和远期交易

C:现货交易和期权交易

D:现货交易和权证交易

答案：B

13.（2021年真题）根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（??）

A:现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益

B:风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴

C:金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段

D:风险管理是现代金融机构的核心竞争力

答案：C

14.下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债不同之处的说法中，错误的是（）。

A:记账方式不同

B:发行对象不同

C:发行利率确定机制不同

D:流通或变现方式不同

答案：A

15.以下关于开放式基金的说法正确的有（）。

A:开放式基金有发行规模的限制

B:开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

C:开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请

D:开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略

答案：C

16.首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。

A:全部向网下投资者发行

B:按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行

C:全部向网上投资者发行

D:需进行网下询价

答案：C

17.关于股票价格指数编制说法正确的是（）。

A:股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日

B:选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票

C:计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正

D:指数化时应当将基期平均股价或市值定为100%

答案：C

18.证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A:乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

B:乙不得融资

C:甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

D:丙不得对外提供担保

答案：C

19.2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会