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黑龙江省龙凤区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题王牌题库含答案（模拟题）

第I部分单选题（100题）

1.下列说法，错误的是（）。

A:沪港通包括深股通和港股通两个部分

B:沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

C:港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D:沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

答案：A

2.根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

A:证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

B:证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行必威体育官网网址

C:证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉

D:证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券

答案：B

3.发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。

A:4～40

B:3～30

C:30～60

D:10～100

答案：D

4.债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。

A:3

B:1

C:4

D:2

答案：C

5.按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A:10万元以上100万元以下

B:3万元以上10万元以下

C:3万元以上30万元以下

D:30万元以上60万元以下

答案：A

6.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A:6

B:3

C:10

D:5

答案：B

7.下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（）。

A:对从业人员的自律管理

B:代办股份转让系统

C:对会员单位的自律管理

D:证券账户、结算账户的设立和管理

答案：D

8.股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。

A:副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

B:董事长负责召集和主持董事会会议

C:副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

D:董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

答案：A

9.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。

A:没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

B:没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C:没收违法所得

D:处50万元以上200万元以下罚款

答案：A

10.根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。

A:针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

B:自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

C:针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

D:一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

答案：A

11.（）应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

A:主办券商

B:律师事务所

C:监事会

D:董事会

答案：A

12.按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

A:证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问

B:证券投资咨询业务；证券自营业务

C:证券资产管理业务；期货经纪业务

D:证券经纪业务；融资融券业务

答案：D

13.实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A:0.2

B:0.6

C:0.3

D:0.5

答案：D

14.客户要在证券公司