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黑龙江省通河县内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题通关秘籍题库附答案

第I部分单选题（100题）

1.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上50万元以下

B:3万元以上30万元以下

C:3万元以上10万元以下

D:1万元以上10万元以下

答案：A

2.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A:5

B:3

C:6

D:10

答案：B

3.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。

A:合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

B:证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定

C:合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

D:合规负责人直接对股东（大）会负责

答案：A

4.下列有关证券账户的信息变更与注销的说法中，错误的是（）。

A:特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续

B:投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

C:投资者申请注销证券账户应当同时满足证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务

D:证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后两个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。

答案：A

5.（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A:投资者利益优先原则

B:客观性原则

C:审慎性原则

D:勤勉尽责原则

答案：C

6.关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）。

A:投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B:投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

C:投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

D:投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30％时，继续增持股份帐，可以采取要约收购或协议收购

答案：D

7.经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A:5

B:10

C:7

D:3

答案：D

8.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正确的是（）。

A:合规部门及其合规管理人员由董事会考核

B:中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C:其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均水平

D:明确中国证监会和自律组织的外部支持

答案：D

9.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A:公司的公积金可以有扩大公司生产经营

B:资本公积金可以用于弥补亏损

C:公司的公积金可以转增资本

D:公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

答案：B

10.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。

A:12；60

B:24；60

C:24；50

D:12；50

答案：A

11.在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A:客户信用交易担保资金账户

B:信用交易证券交收账户

C:信用交易资金交收账户

D:融资专用资金账户

答案：D

12.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标不包括（）。

A:净资本

B:销售利润率

C:资本杠杆率

D:风险覆盖率

答案：B

13.全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（）。

A:有效的风险应对机制

B:合理的公司文化

C:前瞻性的风险预警机制

D:政策支持

答案：A

14.