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黑龙江省梨树区历年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试题库完整参考答案

第I部分单选题（100题）

1.以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。

A:LIBOR利率

B:500ETF

C:加拿大元

D:石油期货

答案：A

2.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。

A:②③④

B:①②

C:①③④

D:①②③④

答案：B

3.按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。

A:发行市场和交易市场

B:股票市场和发行市场

C:基金市场和交易市场

D:场外市场和发行市场

答案：A

4.（2018年真题）基金托管费通常按（）的一定比例提取。

A:基金资产净值

B:基金资产市值

C:基金资产总值

D:基金总收益

答案：A

5.股票是一种（）风险的金融产品。

A:中高

B:高

C:中低

D:低

答案：B

6.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。

A:利息收入

B:资本损益

C:再投资收益

D:处置利得

答案：D

7.我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。

A:资本市场的投融资关系以及预算软约束部门和硬约束部门

B:金融监管和行业发展以及资本市场的投融资关系

C:预算软约束部门和硬约束部门以及银行与企业

D:金融监管和行业发展以及银行与企业

答案：B

8.在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）。

A:贬值，出口，进口

B:贬值，进口，出口

C:升值，出口，进口

D:升值，进口，出口

答案：A

9.货币政策最终目标不包括（）。

A:国际收支平衡

B:基础货币

C:稳定物价

D:充分就业

答案：B

10.下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。

A:09:20:00

B:14:50:00

C:11:30:00

D:13:20:00

答案：A

11.股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的请求权等权利。

A:实物与资产

B:以上都不对

C:股息和红利

D:权利和义务

答案：C

12.下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。

A:为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案

B:保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜

C:证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

D:证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

答案：B

13.下列选择中，属于欧洲债券的是（）。

A:武士债券

B:龙债券

C:斗牛士债券

D:猛犬债券

答案：B

14.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A:期货

B:股票、基金上市首日

C:基金

D:ST股

答案：B

15.基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益

A:基金管理人

B:基金托管人

C:基金份额持有人

D:基金服务机构

答案：C

16.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。

A:审批

B:自律

C:备案

D:监督

答案：B

17.在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。

A:预测风险和消除风险

B:预测风险和分析风险

C:感知风险和分析风险

D:感知风险和消除风险

答案：C

18.根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A:0.05

B:0.2

C:0.3

D:0.1

答案：B

19.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。

A:强制分红优先股

B:固定股息率优先股

C:可累积优先股

D:参与优先股

答案：C

20.如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上更（）。

A:强高

B:弱低

C:弱高

D:强低

答案：A

21.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（）年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A:7

B:1

C:5

D:3

答案：C

22.中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）的成