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黑龙江省林甸县完整版《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题大全【突破训练】

第I部分单选题（100题）

1.证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其()结构特点决定的。

A:权益

B:负债

C:业务

D:盈利

答案：C

2.证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。

A:60

B:50

C:20

D:10

答案：A

3.交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A:通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

B:证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码

C:投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D:在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

答案：D

4.证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。

A:1

B:0.6

C:0.8

D:0.9

答案：A

5.投资机构本身通过()从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

A:自律管理

B:规避监管

C:廉洁自律

D:科学管理

答案：A

6.境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。

A:国家股

B:社会公众股

C:外资股

D:法人股

答案：C

7.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。

A:0.1

B:0.2

C:0.15

D:0.05

答案：A

8.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。

A:7

B:4

C:6

D:5

答案：A

9.中央政府发行的债券称为（）。

A:城投债

B:可转债

C:信用债

D:国债

答案：D

10.（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

A:可转换公司债券

B:信用公司债券

C:保证公司债券

D:收益公司债券

答案：C

11.股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（）进行交易。

A:二级市场

B:三级市场

C:一级市场

D:四级市场

答案：A

12.按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。

A:认股权证和备兑权证

B:认购权证和认沽权证

C:平价权证、价内权证和价外权证

D:股权类权证、债权类权证以及其他权证

答案：D

13.王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。

A:流动性

B:参与性

C:风险性

D:永久性

答案：D

14.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。

A:增强信息披露的准确性和完整性

B:以信息披露的权威性为中心

C:完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度

D:加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

答案：B

15.股票的内在价值就是股票未来收益的()

A:期望价格

B:现值

C:期望价值

D:价值总和

答案：B

16.下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。

A:养老目标基金应当采用基金中基金形式或中国证监会认可的其他形式运作

B:目前我国暂无伞形基金

C:避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险

D:MOM产品的母管理人依法应承担的责任因委托而免除

答案：D

17.投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。

A:融券交易

B:证券交易

C:借贷交易

D:融资交易

答案：A

18.下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是（）。

A:开办机构对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责

B:中央结算公司为一级托管机构，柜台业务开办机构为二级托管机构

C:中央结算公司为开办机构开立自营和代理总账户（一级托管账户）

D:开办机构对二级托管账户负责

答案：A

19.所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。

A:债务市场

B:权益市场

C:货币市场

D:资本市场

答案：D

20.（2018年真题）回购交易通常在（）交易中运用。

A:股票

B:现货

C:远期

D:债券

答案：D

21.下列关于凭证式国债的承销程序说法错误的是（）。

A:财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格

B:凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构