黑龙江省林口县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试完整版附答案解析.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省林口县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试完整版附答案解析

第I部分单选题（100题）

1.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。

A:虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的

B:未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%

C:造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的

D:虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的

答案：A

2.关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是（）。

A:资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，所投资的资产管理产品不受投资范围的限制。

B:资产管理产品不可以再投资—层资产管理产品

C:资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，所投资的资产管理产品可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

D:资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

答案：D

3.下列选项中，说法不正确的是()。

A:上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

B:集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚

C:依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金

D:证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

答案：C

4.A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（）处理。

A:没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B:没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款

C:没收违法所得，直接撤销相关业务许可

D:没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

答案：D

5.（2019年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。

A:某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

B:发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动

C:某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D:某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

答案：D

6.有关公司法律责任的说法，错误的是（）。

A:公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上，做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对股东处以3万元以上30万元以下的罚款

B:公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

C:对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

D:虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正

答案：A

7.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。

A:一；多

B:一；一

C:多；多

D:多；一

答案：B

8.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。

A:有100万元人民币以上的注册资本

B:有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C:有公司章程

D:有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

答案：D

9.下列不属于董事会职权的是（）。

A:对公司增加或者减少注册资本作出决议

B:根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理

C:决定公司内部管理机构的设置

D:制定公司的基本管理制度

答案：A

10.某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）。

A:该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B:该上市公司因信息系统故障，造成未