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黑龙江省木兰县整理《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题【历年真题】

第I部分单选题（100题）

1.债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露半年度报告。

A:4

B:2

C:1

D:3

答案：B

2.下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。

A:风险覆盖率

B:净资本

C:资本杠杆率

D:净资产

答案：D

3.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）

A:经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查

B:以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

C:经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

D:证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读

答案：D

4.下列选项中，说法正确的是()。

A:证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

B:证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

C:中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理

D:客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令

答案：C

5.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

A:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

B:转移或者隐瞒所募集资金的

C:发行数额在200万元以上的

D:利用募集的资金进行违法活动的

答案：C

6.证券投资者保护基金是根据()募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

A:《证券投资者保护基金管理办法》

B:《证券登记结算管理办法》

C:《证券交易所管理办法》

D:《证券法》

答案：A

7.在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括以下（）私募产品。

A:个人非公开募集的产品

B:证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

C:银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

D:金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

答案：A

8.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。

A:证券公司有连任6年以上的独立董事

B:董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

C:内部董事人数占董事人数的1／6

D:总经理和财务总监由同一人担任

答案：B

9.有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

A:股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

B:股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

C:有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

D:股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限

答案：C

10.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。

A:全国股份转让系统有限责任公司

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:国务院

答案：A

11.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。

A:甲、乙、丙、丁

B:丙、甲、乙、丁

C:丁、乙、甲、丙

D:丙、甲、丁、乙

答案：B

12.经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）

A:利益保证承诺

B:投资者适当性匹配意见

C:限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D:因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

答案：A

13.证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其（）。

A:及时性、相关性、完整性

B:及时性、准确性、独立性

C:及时性、准确性、完整性

D:准确性、完整性、独立性

答案：C

14.下列不属于证券自营业务特点的是（）。

A:收益性

B:风险