黑龙江省平房区整理《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题完整题库及答案（有一套）.docxVIP

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黑龙江省平房区整理《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题完整题库及答案（有一套）

第I部分单选题（100题）

1.基金资产估值需考虑的因素有（）。

A:①③④

B:①②③④

C:②③④

D:①②③

答案：B

2.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。

A:投资组合

B:债务池

C:现金流

D:资产池

答案：D

3.契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。

A:信托原理

B:代理原理

C:委托原理

D:公约原理

答案：A

4.下面对证券公司表述错误的是（）。

A:证券公司本身无法在证券市场进行投资

B:证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

C:证券公司提供的服务具有专业性

D:证券公司是证券市场的主要中介机构

答案：A

5.2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。

A:97.51

B:97.88

C:97.9

D:98.05

答案：C

6.下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。

A:在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

B:净资本与净资产比例不低于70%

C:经营集合资产管理计划业务达1年以上

D:净资本不低于5亿元人民币

答案：D

7.下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。

A:短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债

B:长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债

C:短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债

D:中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债

答案：B

8.（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A:证券凭证

B:存托凭证

C:流通凭证

D:国外凭证

答案：B

9.（）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。

A:1981

B:1977

C:1983

D:1982

答案：D

10.证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

A:证券公司和普通投资者

B:公司（企业）和个人投资者

C:证券发行单位和证券投资单位

D:资金盈余单位和赤字单位

答案：D

11.可转换债券和可分离债券的区别有（）

A:①③

B:②③

C:②④

D:①④

答案：A

12.A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万元，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（）元。

A:3

B:11

C:8

D:5

答案：D

13.关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）。

A:规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长

B:规模和期限若经法定程序认可均可以改变

C:期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加

D:规模和期限在任何情况下都不可以改变

答案：B

14.为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（）。?

A:国家统计局

B:中国人民银行

C:财政部

D:财政部和中国人民银行

答案：D

15.（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。

A:分级基金

B:系列基金

C:上市开放式基金

D:避险策略基金

答案：D

16.国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()

A:龙债券

B:熊猫债券

C:扬基债券

D:武士债券

答案：B

17.下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。

A:①③④

B:①②③

C:③④

D:①②③④

答案：D

18.证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

A:中国证券业协会

B:国务院证券监督管理委员会

C:证券交易所

D:中国证监会

答案：D

19.（2020年真题）股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。

A:每股收益

B:市盈率

C:股本总额

D:股价或市值

答案：D

20.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。

A:强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

B:建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

C:建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

D:建立了公司业务范围与净资本充足水平