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黑龙江省富裕县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库加答案解析

第I部分单选题（100题）

1.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A:发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样

B:公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

C:公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D:股票由法定代表人签名，公司盖章

答案：A

2.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。

A:给予警告；10万元以上100万元以下

B:责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

C:责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

D:暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

答案：C

3.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A:7

B:5

C:3

D:10

答案：C

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A:拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

B:继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

C:拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

D:继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

答案：C

5.（2017年真题）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。

A:乙公司是甲公司的子公司

B:丙公司是甲公司的分公司

C:丙公司可以领取企业法人营业执照

D:乙公司具有法人资格

答案：C

6.会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A:通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

B:通报批评；公开谴责；责令整改

C:通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

D:通报批评；公开谴责

答案：D

7.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A:0.7

B:0.6

C:0.9

D:0.8

答案：D

8.资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。

A:100

B:200

C:300

D:400

答案：B

9.下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（）。

A:董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B:董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

C:董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

D:董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

答案：C

10.下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。

A:保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

B:中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

C:保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

D:保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

答案：C

11.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

A:5；20

B:10；20

C:10；30

D:5；10

答案：A

12.（2020年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A:证券资产管理

B:证券自营

C:保荐

D:证券经纪

答案：C

13.以下关于监事会的说法中正确的是（）。

A:监事会主席和副主席是监事会的召集人

B:对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

C:监事会必须设立主席和副主席

D:监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

答案：D

14.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分