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黑龙江省密山市内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题完整版（全国使用）

第I部分单选题（100题）

1.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（）。

A:证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

B:证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程

C:证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争

D:证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保

答案：B

2.以下不属于证券行业文化建设观念层要素的是（）。

A:坚持可持续发展

B:崇尚专业精神

C:秉承守正创新

D:强化文化认同

答案：D

3.《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

A:高级管理人员

B:监事

C:债权人

D:股东

答案：D

4.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。

A:全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

B:2012年9月正式注册成立

C:是经国务院批准成立的

D:是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所

答案：D

5.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。

A:盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

B:虚假记载、误导性陈述或者遗漏

C:盈利预测、误导性陈述或者遗漏

D:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案：D

6.下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

A:证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

B:证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

C:只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

D:未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。

答案：A

7.财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。

A:中国证券业协会

B:证券公司

C:证券交易所

D:中国证监会

答案：A

8.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。

A:单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元

B:单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的

C:个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的

D:个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元

答案：A

9.所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A:股票

B:价格

C:市场

D:资金、信息

答案：D

10.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。

A:单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

B:个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

C:单位集资诈骗，数额在50万元以上的

D:个人集资诈骗，数额在10万元以上的

答案：B

11.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A:中国证监会

B:证券交易所

C:中国证券登记结算公司

D:中国证券业协会

答案：D

12.客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。

A:微信

B:电话

C:临柜

D:见证

答案：A

13.中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。

A:中国人民银行

B:证券业协会

C:中国证监会

D:工商管理局

答案：C

14.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。

A:投资经验

B:财务状况

C:风险偏好及可承受损失

D:投资目标

答案：C

15.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超