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黑龙江省北林区2024《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题真题附答案下载

第I部分单选题（100题）

1.下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

A:主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B:首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

C:创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

D:首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

答案：C

2.下列不属于自营业务后台职能的是（）。

A:账户开户

B:账户管理

C:资金清算

D:会计核算

答案：A

3.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

A:债权人

B:持有证券公司5％以上股权的股东

C:国务院金融监督管理机构

D:国务院证券监督管理机构

答案：C

4.下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。

A:收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

B:收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让

C:收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

D:收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

答案：C

5.(2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。

A:5

B:1

C:3

D:2

答案：D

6.证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

A:3

B:2

C:4

D:1

答案：D

7.开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。

A:投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B:证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

C:证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

D:证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

答案：C

8.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

A:0.4

B:0.3

C:0.5

D:0.2

答案：B

9.（2017年真题）公司提供担保的主要方式不包括（）。

A:抵押

B:保证

C:质押

D:留置

答案：D

10.关于证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源，下列说法错误的是（）。

A:不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

B:经营机构发布证券研究报告，应当对引用信息和数据来源进行核实，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告

C:不得使用或者泄露国家必威体育官网网址信息、内幕信息以及上市公司未开的重大信息，签订书面协议的除外

D:证券究报告可使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外

答案：C

11.一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。

A:12

B:6

C:9

D:3

答案：B

12.对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。

A:对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B:情节严重的，撤销从业资格

C:对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款

D:没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

答案：A

13.操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。

A:处5年以下有期徒刑，并处罚金

B:单处罚金

C:处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

D:处拘役，并处罚金

答案：C

14.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。

A:自然人

B: