黑龙江省克东县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库（易错题）.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省克东县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库（易错题）

第I部分单选题（100题）

1.下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。

A:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

C:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

D:向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

答案：B

2.以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。

A:应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

B:对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

C:对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D:薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

答案：D

3.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A:《证券公司内部控制指引》

B:《证券基金经营机构合规管理办法》

C:《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D:《私募投资基金监督管理暂行办法》

答案：A

4.（2016年真题）依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。

A:3年

B:5年

C:1年

D:2年

答案：A

5.下列信息变更不属于关键信息变更的是（）。

A:投资者姓名或名称

B:有效身份证明文件号码

C:有效身份证明文件类型

D:投资者经营产品属性

答案：D

6.(2019年真题)下列不属于股份有限公司特征的是（）。

A:必须设定董事会

B:可以通过发行股票筹集资本

C:财务状况必须公开

D:既可以发行设立，又可以募集设立

答案：C

7.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

A:拍卖竞价

B:报价

C:标购竞价

D:集中竞价

答案：D

8.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A:2

B:5

C:10

D:3

答案：B

9.下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（）。

A:特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B:1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C:合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

D:合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

答案：A

10.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A:1

B:3

C:10

D:5

答案：A

11.从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A:5

B:30

C:7

D:15

答案：C

12.(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。

A:净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

B:中国证监会规定的其他条件

C:经中国证监会核定为综合类证券公司

D:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案：A

13.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。

A:5

B:2

C:3

D:4

答案：C

14.下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。

A:证券公司设立境内分支机构

B:证券公司现金分配利润

C:证券公司撤销境内分支机构

D:证券公司减少注册资本

答案：B

15.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

A:0.7

B:0.8

C:0.6

D:0.9

答案：B

16.按照《最高人民检察院公安