- 1、本文档共33页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
黑龙江省东安区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题真题题库及解析答案
第I部分单选题(100题)
1.甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人,但截止到2015年4月25日时,该公司董事会成员实际为5人,下列说法正确的是()。
A:该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会
B:该公司可以不召开临时股东大会
C:该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定
D:该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会
答案:D
2.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。
A:风险预警制度
B:逐日盯市制度
C:保证金制度
D:防火墙制度
答案:D
3.有限责任公司的权力机构是()。
A:股东会
B:监事会
C:董事会
D:经营管理层
答案:A
4.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中,错误的有()。
A:给予警告
B:处以五十万元以上五百万元以下的罚款
C:责令改正
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
答案:D
5.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。
A:2
B:3
C:5
D:1
答案:C
6.(2020年真题)()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A:证券业协会
B:登记结算公司
C:证券交易所
D:证监会
答案:A
7.甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人,但截至到2015年4月25日时,该公司董事会成员实际为5人,下列说法正确的是()。
A:该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定
B:该公司可以不召开临时股东大会
C:该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会
D:该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会
答案:C
8.集合计划成立应当具备募集资金规模在()。
A:10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
B:10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币
C:50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
D:50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币
答案:C
9.下列各项中,不属于债券存续期间重大事项的是()。
A:发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的5%
B:发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
C:发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%
D:发行人主要资产被查封、扣押、冻结
答案:A
10.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。
A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
C:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D:最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案:D
11.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的。应当由股东大会做出决议。
A:45325
B:0.3
C:0.5
D:45294
答案:B
12.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
A:3—5年
B:5—10年
C:终身
D:1—3年
答案:C
13.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于()。
A:0.4
B:0.6
C:0.3
D:0.5
答案:D
14.证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。
A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券经纪人管理暂行规定》
C:《关于加强证券经济业务管理的规定》
D:《证券经纪人执业规范(试行)》
答案:D
15.自然人李某属于第二类专业投资者,则他的金融资产不低于500万元,或者最近()年年均收入不低于50万元。
A:5
B:3
C:1
D:2
答案:B
16.按照《期货交易管理条例》规定,交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,了结到期未平仓合约的过程。
A:用益物权
B:所有权
C:质权
D:使用权
答案:B
17.下列
您可能关注的文档
- 黑龙江省新青区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题王牌题库(综.docx
- 黑龙江省平房区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库附答案(夺分金卷).docx
- 黑龙江省富裕县2024年《银行招聘之银行招聘综合知识》考试必刷200题题库【培优A卷】.docx
- 黑龙江省宁安市内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题王牌题库(夺冠).docx
- 黑龙江省向阳区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试真题题库【基础题】.docx
- 黑龙江省兴山区2023-24年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库及答案(新).docx
- 黑龙江省五大连池市历年《银行招聘之银行招聘综合知识》考试题库(精练).docx
- 黑龙江牡丹江市2024高三冲刺(高考数学)人教版模拟(强化卷)完整试卷.pdf
- 黑龙江大兴安岭地区2024高三冲刺(高考数学)人教版模拟(备考卷)完整.pdf
- 黑龙江双鸭山市2024高三冲刺(高考数学)统编版(五四制)模拟(培优卷)完整.pdf
最近下载
- 《大观念下初中跨学科大单元课程开发的实践研究》课题研究方案.doc
- 妇女权益保障法讲座讲稿四篇.docx
- 企业主要负责人安全述职报告PPT.pptx
- 水浒传回目(全120回).pdf
- 逆变器eg-芯片EG8010串口通信使用说明.pdf
- GBZT213-2008血源性病原体职业接触防护导则-出版.pdf
- 学习贯彻党的创新理论情况,看学了多少、学得怎样,有什么收获和体会四个检视对照检查材料2篇文2024年.docx VIP
- 集中带量药品采购与使用的精细化管理系统及方法.pdf VIP
- 《TSG ZF001-2006 《安全阀安全技术监察规程》》.pdf
- Schneider Electric施耐德HVX12kV (U) 中压真空断路器中文操作手册安装和用户指南(中文).pdf
文档评论(0)