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黑龙江省东安区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题真题题库及解析答案

第I部分单选题（100题）

1.甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是()。

A:该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

B:该公司可以不召开临时股东大会

C:该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

D:该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

答案：D

2.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

A:风险预警制度

B:逐日盯市制度

C:保证金制度

D:防火墙制度

答案：D

3.有限责任公司的权力机构是（）。

A:股东会

B:监事会

C:董事会

D:经营管理层

答案：A

4.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。

A:给予警告

B:处以五十万元以上五百万元以下的罚款

C:责令改正

D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

答案：D

5.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。

A:2

B:3

C:5

D:1

答案：C

6.（2020年真题）（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A:证券业协会

B:登记结算公司

C:证券交易所

D:证监会

答案：A

7.甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（）。

A:该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

B:该公司可以不召开临时股东大会

C:该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

D:该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

答案：C

8.集合计划成立应当具备募集资金规模在（）。

A:10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币

B:10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

C:50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币

D:50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

答案：C

9.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A:发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％

B:发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

C:发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％

D:发行人主要资产被查封、扣押、冻结

答案：A

10.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。

A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

C:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D:最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

答案：D

11.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。应当由股东大会做出决议。

A:45325

B:0.3

C:0.5

D:45294

答案：B

12.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A:3—5年

B:5—10年

C:终身

D:1—3年

答案：C

13.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A:0.4

B:0.6

C:0.3

D:0.5

答案：D

14.证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。

A:《证券公司监督管理条例》

B:《证券经纪人管理暂行规定》

C:《关于加强证券经济业务管理的规定》

D:《证券经纪人执业规范（试行）》

答案：D

15.自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于500万元，或者最近（）年年均收入不低于50万元。

A:5

B:3

C:1

D:2

答案：B

16.按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的过程。

A:用益物权

B:所有权

C:质权

D:使用权

答案：B

17.下列