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银行分行合规风险管理工作实施方案--第1页
XX银行XX省分行合规风险管理工作实施方案
为了提高XX农行全体员工的合规经营意识,提升合规风险管理水
平,培育良好的内部控制合规文化,保障XX农行各项经营活动持续协调
XX
发展,根据《关于印发<银监局推进银行业合规风险管理工作方案〉
的通知》(辽银监发[XX]1号)文件要求,按照《中国XX银行XX省
分行工作三、五、十年发展规划》及XX年初XX农行全省工作会议精
神,结合XX农行合规风险管理工作实际,制定本实施方案。
一、加强合规风险管理,促进乂乂农行持续有效发展
合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则,可能遭受法
律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。而推进合规风险管
理、加强内部控制,是提高XX农行经营效益,保证XX农行持续健康发
展的必由之路。
XX
近年来,农行的合规风险管理工作有所进步,但与其他商业银行
相比,XX农行的内控水平相对较低,基础管理比较薄弱,经营效益很不
理想。合规文化尚未形成,特别是二级分行以下机构合规风险管理意识淡
薄,重经营、轻管理思想严重,致使基层行的合规风险管理工作,发展的
很不平衡。造成XX农行近年来案件数量、发案金额据高不下,违规问题
层见迭出,如不及时扭转,不仅对XX农行本身的生存和发展造成威胁,
而且对当地市场经济的发展和社会经济的稳定也将产生不利影响。因此,
银行分行合规风险管理工作实施方案--第1页
银行分行合规风险管理工作实施方案--第2页
XX农行将制定《中国XX银行XX省分行内控合规管理工作三、五、十
年发展规划》,确定牵头部门,建立合规风险管理机制,明确合规风险管
理责任、义务,整合各部门、各机构间的控制边界,形成齐抓共管的局面,
促进XX农行经营工作持续有效的发展。
二、设计合规风险管理体系架构,确定总体工作目标
推进XX农行合规风险管理工作的主要目标是,以科学发展观为指
导,以《商业银行合规风险管理指引》为纲领,以农总行《风险合规管理
工作3510中长期发展规划》为蓝图,完善XX农行系统合规风险管理机
制,整体设计出与股份制银行运行机制相适应的内控合规管理体系架构,
确保各级行的内部控制逐步严密,合规文化建设日趋成熟,员工从业行为
规范准确,激励考核机制相对科学,违规、违章问题逐步减少,违法案件
得到遏制,大案要案得以杜绝,同业竞争能力持续增强,使全辖14个二
级分行和51个一级支行的合规风险管理工作上一个新台阶,保障XX农
行全年工作目标得以顺利实现。
三、坚持三项原则,确保合规风险管理工作的整体推进
(一)坚持“自我提高,主动完善”原则。
推进XX农行各分支机构合规风险管理工作,旨在引导、督促各级
经营行领导和员工,认识合规风险管理在业务操作和经营发展中的约束作
用,自觉加强合规风险管理,提高抵御风险的自我免疫能力。XX农行各
级管理部门和基层营业机构是全辖合规风险管理的主体,是提高合规风险
管理有效性的关键所在。因此,在推进全辖合规风险管理工作中,就是要
发挥各级领导和全体员工的积极性和主动性,主要通过“自我提高,主动
完善”实现合规风险管理目标。
银行分行合规风险管理工作实施方案--第2页
银行分行合规风险管理工作实施方案--第3页
(二)坚持“借鉴经验,汲取教训”原则。
加强合规风险信息的交流与反馈,对于提高全行员工的合规意识和
风险意识具有重要作用。XX农行所辖14个二级分行和
51个一级支行,在风
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