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黑龙江省泰来县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试完整题库【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.(2019年真题)基金托管人根据（）指令办理资金划拨

A:基金注册登记机构

B:基金销售机构

C:基金管理人

D:基金投资人

答案：C

2.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，

A:0.05

B:0.01

C:0.02

D:0.03

答案：D

3.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。

A:已上报项目，监管机关终止审理

B:不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

C:不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

D:已上报项目，监管机关暂停审理

答案：B

4.(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。

A:2

B:3

C:1

D:5

答案：B

5.公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

A:每半个会计年度终了

B:半年结束

C:一年结束

D:每一个会计年度终了

答案：D

6.证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?

A:0.05

B:0.2

C:0.1

D:0.16

答案：B

7.根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A:3万元以上30万元以下

B:50万元以上500万元以下

C:20万元以上200万元以下

D:30万元以上60万元以下

答案：B

8.(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）

A:确认性法律关系与创设性法律关系

B:纵向法律关系与横向法律关系

C:第一性法律关系与第二性法律关系

D:双边法律关系与多边法律关系

答案：A

9.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。

A:中介性

B:广泛性

C:权威性

D:必威体育官网网址性

答案：B

10.（2017年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。

A:10

B:20

C:15

D:25

答案：B

11.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。

A:不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

B:已上报项目，监管机关终止审理

C:不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

D:已上报项目，监管机关中止审理

答案：C

12.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A:发行人主要资产被查封、扣押、冻结

B:发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

C:发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

D:发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

答案：C

13.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

A:10

B:15

C:25

D:20

答案：D

14.证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。

A:具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

B:注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元

C:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D:保荐代表人不少于4人

答案：B

15.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（）。

A:最近1年末净资产不低于2000万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者

B:社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者属于第一类专业投资者

C:第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者

D:金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者

答案：A

16.A公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（）万元罚款。

A:100

B:600

C:200

D:1600

答案：B

17.下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。

A:坚持廉洁自律，弘扬清风正气

B:牢记社会责任，展现良好形象

C:坚持依法合规，筑牢发展基础

D:坚持盈利导向，回馈股东信任

答案：D

18.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A:发起人符合