黑龙江省梨树区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题完整版附参考.docxVIP

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黑龙江省梨树区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题完整版附参考答案（典型题）

第I部分单选题（100题）

1.某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。

A:5

B:2.5

C:1

D:0.5

答案：B

2.（2020年真题）下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）

A:I、III

B:I、IV

C:II、III

D:II、IV

答案：B

3.私募基金子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

A:7

B:5

C:20

D:10

答案：D

4.根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（）。

A:应派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导

B:采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿

C:对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉，经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换

D:应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件

答案：D

5.根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。

A:并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

B:单位犯罪的，对单位判处罚金

C:只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金

D:对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

答案：C

6.下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。

A:股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名

B:监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名

C:董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名

D:股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名

答案：A

7.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。

A:三家

B:四家

C:一家

D:两家

答案：D

8.（）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

A:主板市场

B:一级市场

C:二级市场

D:流通市场

答案：B

9.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是()

A:相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

B:拒不改正的，给予纪律处分

C:由协会责令改正

D:情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

答案：A

10.经营机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。

A:发布证券研究报告的时间

B:证券分析师姓名及其登记编码

C:具备证券投资咨询业务资格的说明

D:使用证券研究报告的风险提示

答案：D

11.股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。

A:全体

B:半数

C:45325

D:45294

答案：B

12.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。

A:监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担

B:监事会可以列席董事会会议

C:监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

D:监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

答案：A

13.财务顾问主办人应当满足（）个月无违反诚信的不良记录。

A:36

B:24

C:12

D:48

答案：B

14.甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）

A:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

B:处以违法所得10倍的罚款

C:没收违法所得

D:责令改正、给予警告

答案：B

15.签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(??)名股东的名单和持股数额。

A:20

B:5

C:15

D:10

答案：D

16.下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。

A:人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条