黑龙江省梅里斯达斡尔族区《证券从业之证券市场基本法律法规》考试王牌题库带答案（黄金题型）.docxVIP

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黑龙江省梅里斯达斡尔族区《证券从业之证券市场基本法律法规》考试王牌题库带答案（黄金题型）

第I部分单选题（100题）

1.企业发行债务融资工具应在（）注册。

A:中央国债登记结算有限责任公司

B:中国银行间市场交易商协会

C:全国银行间同业拆借中心

D:中国人民银行

答案：B

2.申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A:国务院授权的部门

B:证券交易所

C:省级人民政府

D:国务院证券监督管理机构

答案：B

3.取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。

A:证券交易所

B:中国证券业协会

C:所服务的机构

D:当地证监局

答案：B

4.关于证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源，下列说法错误的是（）。

A:证券究报告可使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外

B:不得使用或者泄露国家必威体育官网网址信息、内幕信息以及上市公司未开的重大信息，签订书面协议的除外

C:经营机构发布证券研究报告，应当对引用信息和数据来源进行核实，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告

D:不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

答案：B

5.证券市场的三公原则是（）。

A:公开、公平、公正

B:公信、公平、公正

C:公开、公平、公信

D:公开、公信、公正

答案：A

6.某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。

A:I、IV

B:I、III、IV

C:I、II、III

D:II、III、IV

答案：B

7.下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）

A:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

B:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

C:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

D:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

答案：B

8.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（）。

A:股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议

B:股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会

C:股份有限公司董事会每年至少召开两次会议

D:有限责任公司董事会每年至少召开两次会议

答案：D

9.证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A:上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

B:政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

C:上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

D:证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

答案：C

10.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A:三个月；三个月

B:六个月；九个月

C:六个月；六个月

D:三个月；六个月

答案：C

11.下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A:收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

B:采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票

C:以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

D:采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

答案：B

12.四个“深度融合”原则，即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、（）深度融合。

A:行政监管

B:行为规范

C:社会监督

D:行业自律

答案：B

13.根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

A:0.1

B:0.15

C:0.2

D:0.05

答案：D

14.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件不包括（）。

A:依法设立且存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

B: