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黑龙江省桃山区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题王牌题库及参考答案（典型题）

第I部分单选题（100题）

1.不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。

A:公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

B:公司决定申请破产的

C:公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

D:公司合并、分立、转让主要财产的

答案：B

2.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A:0.3

B:0.2

C:0.5

D:0.8

答案：C

3.对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。

A:3

B:4

C:5

D:2

答案：A

4.下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。

A:公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

B:采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

C:未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

D:向特定对象发行证券累计不超过200人

答案：D

5.公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（）。

A:百分之三十五

B:百分之三十

C:百分之二十五

D:百分之二十

答案：C

6.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是()。

A:未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款

B:违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施

C:情节严重的，可依法采取市场禁入的措施

D:未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款

答案：D

7.下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。

A:投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示

B:经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见

C:经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级

D:经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级

答案：A

8.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

B:证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

C:证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

D:证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

答案：B

9.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A:0.2

B:0.3

C:1

D:0.5

答案：B

10.下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）

A:期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与

B:最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与

C:具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与

D:证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与

答案：B

11.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。

A:3

B:5

C:1

D:2

答案：B

12.（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）

A:I、II、III、IV

B:I、II、IV

C:II、III

D:I、III、IV

答案：D

13.未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企