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黑龙江省林口县《证券从业之证券市场基本法律法规》考试附参考答案（B卷）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于证券公司资产管理业务权利行使和信息披露与报告的表述，说法错误的是（）。

A:证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务

B:证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务

C:发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

D:证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明的

答案：D

2.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A:0.5

B:0.6

C:0.9

D:0.8

答案：D

3.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A:2000；1000

B:1000；2000

C:2000；2000

D:1000；1000

答案：A

4.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A:0.1

B:0.15

C:0.05

D:0.2

答案：C

5.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。

A:王某向董事会负责

B:王某同时在一家上市制造企业任合规主管

C:王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

D:王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

答案：A

6.证券公司融资融券业务的（）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A:业务决策机构

B:董事会

C:分支机构

D:业务执行部门

答案：D

7.下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。

A:集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

B:推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C:推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

D:证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

答案：D

8.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。

A:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B:处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款

C:对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D:责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

答案：B

9.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A:50万元以上500万元以下

B:30万元以上300万元以下

C:10万元以上100万元以下

D:20万元以上200万元以下

答案：A

10.基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。

A:5；50

B:5；30

C:3；30

D:3；50

答案：C

11.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。

A:股东所持股份数

B:股东取得股份的日期

C:股东的姓名

D:股票发行日期

答案：D

12.下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（）。

A:同种类的每一股份应当具有同等权利

B:任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

C:同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

D:公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案

答案：C

13.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

A:0.1

B:0.03

C:0.15

D:0.05

答案：A

14.下列有关有限责任公司