- 1、本文档共33页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
专业《证券从业之证券市场基本法律法规》考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
黑龙江省林口县《证券从业之证券市场基本法律法规》考试附参考答案(B卷)
第I部分单选题(100题)
1.下列关于证券公司资产管理业务权利行使和信息披露与报告的表述,说法错误的是()。
A:证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务
B:证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务
C:发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户
D:证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明的
答案:D
2.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A:0.5
B:0.6
C:0.9
D:0.8
答案:D
3.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于()万元;最近1年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A:2000;1000
B:1000;2000
C:2000;2000
D:1000;1000
答案:A
4.任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司()以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。
A:0.1
B:0.15
C:0.05
D:0.2
答案:C
5.以下关于某证券公司总经理王某的做法,正确的是()。
A:王某向董事会负责
B:王某同时在一家上市制造企业任合规主管
C:王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
D:王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
答案:A
6.证券公司融资融券业务的()负责制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。
A:业务决策机构
B:董事会
C:分支机构
D:业务执行部门
答案:D
7.下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是()。
A:集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
B:推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C:推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
D:证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
答案:D
8.未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()。
A:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B:处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C:对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D:责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
答案:B
9.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
A:50万元以上500万元以下
B:30万元以上300万元以下
C:10万元以上100万元以下
D:20万元以上200万元以下
答案:A
10.基金托管人未对基金财产实行分别管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处()万元以上()万元以下罚款。
A:5;50
B:5;30
C:3;30
D:3;50
答案:C
11.股份有限公司发行无记名股票的,公司应当记载的是()。
A:股东所持股份数
B:股东取得股份的日期
C:股东的姓名
D:股票发行日期
答案:D
12.下列关于股份公司发行股份的说法,不正确的是()。
A:同种类的每一股份应当具有同等权利
B:任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额
C:同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同
D:公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案
答案:C
13.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时,可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时,不得超过本公司已发行股份总额的()。
A:0.1
B:0.03
C:0.15
D:0.05
答案:A
14.下列有关有限责任公司
您可能关注的文档
- 黑龙江省集贤县2024年《银行招聘之银行招聘综合知识》资格考试必背200题王牌题库及参考答案(综合题.docx
- 黑龙江省穆棱市内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题真题题库(实用).docx
- 黑龙江省汤旺河区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库及答案(全优).docx
- 黑龙江省建华区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题王牌题库(夺冠系列).docx
- 黑龙江省宝山区内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》考试真题题库附答案【达标题】.docx
- 黑龙江省上甘岭区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库汇总.docx
- 黑龙江大庆市2024高三冲刺(高考数学)统编版模拟(拓展卷)完整试卷.pdf
- 黑龙江七台河市2024高三冲刺(高考数学)统编版(五四制)模拟(培优卷)完整.pdf
- 鸡屠宰肉品品质检验规程 .pdf
- 鱼类学(山东联盟)智慧树知到答案章节测试2023年青岛农业大学 .pdf
文档评论(0)