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黑龙江省建华区内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题通关秘籍题库附解析答案

第I部分单选题（100题）

1.下列选项中，正确的是（）。

A:证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B:证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C:经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D:证券公司可以直接撤销境内分支机构

答案：C

2.按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。

A:当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

B:在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

C:在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

D:在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

答案：D

3.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A:1

B:0.5

C:0.2

D:0.3

答案：D

4.财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。

A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B:最近36个月无违反诚信的不良记录

C:具有证券从业资格

D:未负有数额较大到期未清偿的债务

答案：B

5.下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）。

A:该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息

B:合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

C:该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意

D:合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控

答案：C

6.（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。

A:I、II、III

B:III、IV

C:I、II、III、IV

D:I、II、IV

答案：A

7.《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。

A:合规管理人员不得兼任其他任何职务

B:证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

C:证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

D:证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员

答案：A

8.为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（）。

A:《关于加强证券经纪业务管理的规定》

B:《中华人民共和国证券法》

C:《证券经纪人管理暂行规定》

D:《证券公司监督管理条例》

答案：D

9.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

A:6个月

B:2个月

C:12个月

D:30个工作日

答案：A

10.证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A:处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上1〇倍以下罚金

B:处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上1〇万元以下的罚金

C:处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D:处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

答案：B

11.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A:2；2

B:3；1

C:3；3

D:1；1

答案：C

12.《期货交易管理条例》规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:期货业协会

B:国务院期货监督管理机构

C:当地财政部门

D:期货交易所

答案：B

13.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）

A:对外提供担保

B:减少注册资本

C:股份奖励给本公司职工

D:与持有本公司股份的其他公司合并

答案：A