黑龙江省安达市完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》考试真题题库（研优卷）.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省安达市完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》考试真题题库（研优卷）

第I部分单选题（100题）

1.净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。

A:10；15

B:5；10

C:10；20

D:5；15

答案：B

2.交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。

A:5

B:6

C:4

D:3

答案：B

3.根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）

A:I、II

B:II、II

C:I、II、III

D:I、IV

答案：C

4.证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

A:90

B:180

C:30

D:45

答案：A

5.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A:13年

B:35年

C:5~10年

D:终身

答案：D

6.《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。

A:蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B:以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C:单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

D:不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

答案：D

7.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A:监事会

B:风险管理部门

C:经理层

D:董事会

答案：D

8.（2016年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。

A:非依法发行的证券，不得买卖

B:证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C:证券交易所必须依法为客户开立的账户必威体育官网网址

D:证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

答案：D

9.(2019年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。

A:2

B:3

C:5

D:1

答案：B

10.对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。

A:0.05

B:0.1

C:0.01

D:0.03

答案：A

11.经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（）事项。

A:具备证券投资咨询业务资格的说明

B:证券分析师姓名及其登记编码

C:发布证券研究报告的地点

D:使用证券研究报告的风险提示

答案：C

12.全国股转公司受理发行人申请文件至新增股票挂牌交易前，出现不符合规定或者其他影响本次发行的重大事项时，发行人应当及时向（）报告。

A:董事会

B:证监会

C:主办券商

D:全国股转公司

答案：D

13.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A:15％以上20％以下

B:10％以上15％以下

C:5％以上15％以下

D:5％以上10％以下

答案：C

14.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

A:即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B:涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

C:利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

D:涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

答案：D

15.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。

A:风险管理部门

B:董事会

C:监事会

D:经理层

答案：D

16.操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。

A:某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

B:某一散户在某一时点进行大额证券买卖

C:发