黑龙江省呼玛县2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试大全及答案【易错题】.docxVIP

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黑龙江省呼玛县2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试大全及答案【易错题】

第I部分单选题（100题）

1.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

A:50万元以上500万元以下

B:10万元以上30万元以下

C:3万元以上60万元以下

D:3万元以上10万元以下

答案：A

2.（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。

A:基金管理人

B:基金托管人

C:基金经理

D:基金份额持有人

答案：A

3.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。

A:董事张某一届任期五年

B:董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

C:甲公司决定不设副董事长

D:甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会

答案：A

4.证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

A:客户资料的必威体育官网网址性

B:证券经纪商的中介性

C:业务对象的广泛性

D:客户指令的权威性

答案：C

5.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。

A:5～10年

B:1～3年

C:终身

D:3～5年

答案：C

6.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A:2

B:3

C:5

D:1

答案：C

7.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A:1—3年

B:终身

C:3—5年

D:5—10年

答案：B

8.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A:2

B:4

C:1

D:3

答案：D

9.（2017年真题）合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A:董事会

B:股东大会

C:董事会执行委员会

D:监事会

答案：A

10.关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。

A:非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序

B:非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

C:非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失

D:单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚

答案：C

11.(2019年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）

A:乙证券公司的资本杠杆率为6%

B:丙证券公司的流动性覆盖率为80%

C:甲证券公司的风险覆盖率为120%

D:丁证券公司的净稳定资金率为40%

答案：C

12.下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。

A:提议召开临时股东会会议

B:检查公司财务

C:决定公司内部管理机构的设置

D:对董事执行公司职务的行为进行监督

答案：C

13.在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。

A:通知出境入境管理机关依法阻止其出境

B:向法院申请冻结其财产

C:申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

D:在财产上设定其他权利

答案：B

14.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A:违法所得1倍以上5倍以下

B:违法所得1倍以上10倍以下

C:10万元以上100万元以下

D:30万元以上60万元以下

答案：C

15.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决

A:出席会议的股东所持表决权的2/3以上

B:出席会议的股东所持表决权的1/2以上

C:全体股东所持表