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黑龙江省前进区整理《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库大全【巩固】

第I部分单选题（100题）

1.证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

A:风险缓释

B:风险偏好

C:风险应急计划

D:风险限额

答案：C

2.证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（）优先的原则。

A:交易价格公正

B:社会公共利益

C:交易活动公平

D:证券市场有效

答案：B

3.下列关于股票的说法中，错误的是（）。

A:股票是债权证券

B:股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证

C:股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，这种所有权是一种综合权利

D:公司的股份采取股票的形式

答案：A

4.（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

A:风险对冲

B:风险规避

C:风险分散

D:风险冲销

答案：A

5.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为()。

A:金融期货合约期权、互换期权

B:股权类期权、利率期权、货币期权

C:欧式期权、美式期权、修正的美式期权

D:看涨期权和看跌期权

答案：D

6.在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。

A:0.2

B:0.15

C:0.1

D:0.05

答案：C

7.上海证券交易所成立于()年11月。

A:1989

B:1991

C:1992

D:1990

答案：D

8.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司财产在分别支付（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B:Ⅲ、Ⅳ

C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D:Ⅱ、Ⅲ

答案：A

9.（2020年真题）下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是（）

A:认沽期权的Delta值为正

B:认购期权的Delta值为正

C:认购期权的Rho值为正

D:认沽期权的Vega值为正

答案：A

10.以下（）不是债券的基本性质。

A:债券是一种真实资本

B:债券是债权的表现

C:债券是一种虚拟资本

D:债券属于有价证券

答案：A

11.下列关于为公开发行公司债券进行信用评级的说法中错误的是（）。

A:公司债券的期限为一年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

B:不需要向证券交易所及时报告信息变动情况

C:将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告

D:应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况

答案：B

12.下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()

A:指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券

B:指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券

C:也在上海证券交易所市场实行

D:指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券

答案：B

13.就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（）％。

A:20

B:10

C:30

D:50

答案：B

14.下列关于欧洲债券的说法中正确的是（）。

A:以发行市场所在国的货币为面值，故也被称为国籍债券

B:欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多

C:欧洲债券票面使用的货币不包括特别提款权

D:债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

答案：D

15.（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

A:2009

B:2008

C:2010

D:2011

答案：A

16.下列属于货币时间价值的应用的是（）。

A:卖的比买的精

B:谷贱伤农

C:不要为洒掉的牛奶哭泣

D:早收晚付

答案：D

17.（）也被称为“看跌期权”。

A:美式期权

B:欧式期权

C:认沽期权

D:认购期权

答案：C

18.（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行