黑龙江省2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试真题带答案（满分必刷）.docxVIP

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黑龙江省2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试真题带答案（满分必刷）

第I部分单选题（100题）

1.2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）。

A:0.15

B:0.2

C:0.25

D:0.1

答案：B

2.基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之

A:9个月

B:2个月

C:6个月

D:3个月

答案：C

3.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。

A:本国本国

B:外国外国

C:本国外国

D:外国本国

答案：B

4.按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。

A:基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等。

B:收益保证型和非收益保证型产品

C:公开募集的结构化产品和私募结构化产品

D:股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等

答案：D

5.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

A:5

B:1

C:3

D:2

答案：D

6.以下不属于我国场外市场的是（）.

A:创业板市场

B:券商柜台交易

C:私募基金市场

D:区域性股权交易市场

答案：A

7.投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。

A:中证通

B:深股通

C:港股通

D:沪股通

答案：D

8.我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（）年10月。

A:2011

B:2010

C:2012

D:2009

答案：D

9.按照投资理念可将证券投资基金划分为（）。

A:封闭式基金和开放式基金

B:公募基金和私募基金

C:债券基金和股票基金

D:主动型基金和被动型基金

答案：D

10.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中()品种最为活跃。

A:365天

B:2天

C:7天

D:30天

答案：C

11.下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（）。

A:金融机构的利润驱动

B:金融衍生工具产生的最基本原因是投机

C:新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

D:20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

答案：B

12.创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。

A:0.7

B:0.75

C:0.8

D:0.9

答案：C

13.证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。?

A:4‰

B:2‰

C:1‰

D:3‰

答案：D

14.短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。

A:3个月

B:6个月

C:1年

D:1个月

答案：C

15.（）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。

A:中央结算公司

B:中国结算公司

C:上海清算所

D:证券交易所

答案：A

16.（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。

A:0.2

B:0.05

C:0.1

D:0.15

答案：C

17.（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

A:证券公司短期融资券

B:证券公司普通债券

C:证券公司次级债券

D:证券公司次级债务

答案：A

18.中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。

A:管理的银行

B:政府的银行

C:银行的银行

D:发行的银行

答案：B

19.首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。

A:0.2

B:0.4

C:0.1

D:0.3

答案：C

20.以下不属于基金信息披露的是（）。

A:基金募集信息披露

B:投资者信息披露

C: