黑龙江省2024《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题真题附参考答案（满分必刷）.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省2024《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题真题附参考答案（满分必刷）

第I部分单选题（100题）

1.（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

A:中国证券业协会

B:中国证监会派出机构

C:中国人民银行

D:中国证监会

答案：A

2.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。

A:停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20

B:改正，给予警告；3;20

C:停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50

D:改正，给予警告；5;50

答案：D

3.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。

A:75%；70%

B:80%；75%

C:65%；60%

D:70%；65%

答案：D

4.中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A:2013年

B:2012年

C:2010年

D:2011年

答案：B

5.法律关系的特征不包括（）。

A:法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系

B:法律关系是法律主体之间的社会关系

C:法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系

D:法律关系是以权利和义务为内容的社会关系

答案：A

6.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A:3；10

B:5；20

C:1；10

D:3；30

答案：C

7.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。

A:对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

B:王某督促该证券公司进行专项检查

C:对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D:王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

答案：C

8.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。

A:甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

B:甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

C:甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

D:甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

答案：C

9.下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。?

A:证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

B:业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

C:证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

D:融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控

答案：B

10.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A:4个月

B:6个月

C:3个月

D:2个月

答案：A

11.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A:1

B:2

C:6

D:3

答案：D

12.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

A:经理层

B:监事会

C:各业务部门、分支机构和子公司

D:董事会

答案：D

13.（2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。

A:全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

B:监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行

C:全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查

D:中国证监会可以要求全国股