期货从业资格考试《期货法律法规》知识题库汇总.pdfVIP

期货从业资格考试《期货法律法规》知

识题库汇总完（整版）

1.（多项选择题）题目分类:一章期货市场法律法规概述〉一节期货市场发展与

立法沿革〉

根据（）等行政法规和规章，制定期货市场客户开户管理规定。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司管理办法》

D.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

正确答案：A,B,C,

2.（多项选择题）题目分类:一章期货市场法律法规概述〉二节期货市场法律法

规体系＞

期货公司（），所造成的损失由期货公司承担。

A.故意提供虚假信息误导客户下单的

B.私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的

C.擅自以客户的名义进行交易，但客户对交易结果追认的

D.挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金的

正确答案:A,B,D,

3.（多项选择题）题目分类:一章期货市场法律法规概述＞二节期货市场法律法

规体系＞

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施

包括（）

A.进入违规行为发生场所调查取证

B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的

事项做出说明

C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

D.拘留当事人

正确答案:A,B,C,

4.（多项选择题）题目分类:一章期货市场法律法规概述〉三节期货市场基本法

律关系＞

期货公司的设立（）等，应当经中国证监会批准

A.变更注册资本且调整股权结构

B.合并、分立、停业、解散或者破产

C.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

D.变更业务范围

正确答案:A,B,C,D,

5.（多项选择题）题目分类:一章期货市场法律法规概述〉三节期货市场基本法

律关系＞

期货交易所办理（），应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.依法开展经纪业务

D.国务院期货监督管理机构规定的其他事项

正确答案：A,B,D,

6.（单项选择题）题目分类:一章期货市场法律法规概述〉三节期货市场基本法

律关系＞

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更注册资本且调整股权结构

C.变更业务范围

D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

正确答案:D,

7.（多项选择题）题目分类:一章期货市场法律法规概述〉三节期货市场基本法

律关系＞

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

正确答案:A,B,C,D,

8.（多项选择题）题目分类:一章期货市场法律法规概述〉三节期货市场基本法

律关系＞

期货公司作为期货交易所会员，构成了与期货交易所的“会员一团体”关系。期

货交易所的权利包括（）。

A.制定并实施期货交易所业务规则

B.对期货市场异常情况紧急处置权

C.向会员收取会员资格费用等

D.帮助交割

正确答案:A,B,C,

9.（多项选择题）题目分类:一章期货市场法律法规概述〉三节期货市场基本法

律关系＞

会员制期货交易所会员享有的权利有（）。

A.行使会员大会中的选举权、被选举权和表决权

B.按规定转让会员资格

C.联名提议召开临时会员大会

D.向交易所提提案

正确答案：A,B,C,

10.（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本

法律关系〉

所谓行政复议，是指（）认为行政机关或其他行政主体的具体行政行为侵犯其合

法权益，依法向上级机关或法律、法规规定的特定机关提申请，由受理申请的

行政机关对原行政行为再次进行审查并作裁决的制度。

A.公民

B.法人

C.其他组织

D.非公民

正确答案：A,B,C,

11.（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本

法律关系〉

期货公司的权利主要有：（）

A.席会员代表大会，并行使选举权