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年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案--第1页

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识题库练习试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿

元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，

基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出

门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列

选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）

A.优先向基金投资者返回投资本金

B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返

还本金

C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配

D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行

分配

【答案】B

2、企业上市后股权锁定期设置的目的在于()

A.提高退出实现的收益率水平

B.提高退出节奏的计划性

C.发行企业主动提升投资者信心

D.保护中小投资者

【答案】D

3、信托（契约）型股权基金份额申购、赎回和登记，负责办理机构是（）。

A.基金业协会

B.基金管理人或其委托的第三方登记公司

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C.基金托管人

D.证券登记结算机构

【答案】B

4、基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担

保管责任,基金资产保管机构是（）

A.基金投资者的代理人

B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人

C.基金管理人的代理人

D.基金投资者和基金管理人的共同代理人

【答案】C

5、基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，不符合防范利益冲突要求的是

（）。

A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建

立防范利益输送和利益冲突的机制

B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D.私募证券投资基金类管理人可以直接兼营“投资咨询”业务

【答案】D

6、（2020年真题）股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基

金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康

规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。

A.分类监管

B.适度监管

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C.审慎监管

D.高效监管

【答案】D

7、下列不属于回售条款触发条件的是（）。

A.目标企业未达到事先设定的业绩目标

B.目标企业在一段时间内未能成功实现IPO

C.目标企业公司章程、董事会结构发生变更

D.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项

【答案】C

8、基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力（）至少分为（）种类

型，对专业投资者可以进行细化分类和管理。

A.由低到高；5

B.由高到低；5

C.