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工程造价审核工作风险控制制度

第一章总则

为规范工程造价审核工作，确保项目资金的合理使用，降低工程造价审核中的风险，保证审核工作符合国家相关法规、行业标准及公司内部规范，特制定本风险控制制度。该制度旨在为工程造价审核提供科学的管理框架，确保审核工作的透明性和公正性。

第二章适用范围

本制度适用于公司内所有涉及工程造价审核的项目，包括但不限于建筑工程、基础设施工程及其他相关项目的造价审核工作。所有参与审核的人员均需遵守本制度。

第三章制度依据

本制度依据以下法规和标准制定：

1.《建设工程造价管理条例》

2.《建设工程造价咨询企业管理规定》

3.《工程造价审核规范》

4.其他相关法律法规及公司内部管理规定。

第四章制度目标

1.降低风险：通过系统的审核流程，识别并降低工程造价审核中的潜在风险。

2.提升透明度：确保审核过程和结果的透明性，增强各方信任。

3.优化资源配置：通过科学合理的审核，确保项目资金的有效使用，避免资源浪费。

4.促进合规性：确保审核工作符合相关法律法规及行业标准。

第五章风险识别与评估

1.风险识别

审核人员需定期对可能影响审核工作的风险进行识别，主要包括：

-人为因素：如审核人员的专业水平、经验不足等。

-信息不对称：项目相关资料不全或不准确。

-外部因素：政策变化、市场波动等。

2.风险评估

针对识别出的风险，审核团队需进行评估，确定风险发生的可能性及其影响程度，并制定相应的应对措施。

第六章审核流程

6.1初步审核

1.资料收集

审核人员应收集与项目相关的所有资料，包括设计图纸、预算书、合同等。

2.资料审核

对收集的资料进行初步审核，确保资料的完整性和真实性。

6.2现场核查

1.现场勘查

根据实际情况，审核人员需进行现场勘查，核实工程进度和造价。

2.数据对比

将现场核查结果与初步审核资料进行对比，查找差异并记录。

6.3深入审核

1.数据分析

对项目造价进行深入分析，识别异常支出及潜在风险。

2.专家咨询

必要时可邀请相关领域的专家进行咨询，为审核提供专业支持。

6.4审核报告

1.撰写报告

审核人员需撰写详细的审核报告，内容包括审核过程、发现问题及建议措施。

2.报告审核

审核报告需由项目负责人及相关管理层进行审核，确保报告的准确性和完整性。

第七章责任分工

1.审核人员

负责具体的审核工作，包括资料收集、现场核查和报告撰写。

2.项目负责人

负责审核工作的组织和协调，确保审核团队的有效运作。

3.管理层

负责对审核工作的监督和指导，确保审核工作的合规性和有效性。

第八章监督机制

1.定期检查

公司应定期对工程造价审核工作进行检查，评估制度执行情况，并根据检查结果进行调整。

2.反馈机制

审核人员和项目负责人应建立有效的反馈机制，及时沟通审核过程中发现的问题和改进建议。

3.绩效考核

将审核工作纳入绩效考核体系，依据审核质量和效率对相关人员进行考核。

第九章附则

1.解释权限

本制度由公司管理层负责解释。

2.适用条件

本制度适用于公司内所有工程造价审核项目。

3.生效日期

本制度自发布之日起生效，并替代之前相关制度。

4.修订流程

本制度如需修订，需由项目负责人提出，经过管理层审核后方可生效。

第十章总结

通过建立和实施工程造价审核工作风险控制制度，公司可有效降低审核过程中的风险，提高审核工作的透明性和效率，确保项目资金的合理使用。希望所有参与审核的人员严格遵守本制度，共同维护公司的利益与声誉。