技术创新风险管理的分类与识别.docxVIP

第20卷第2期

科学学研究

Vol.20No.2

2002年4月

StudiesinScienceofScience

Apr.2002

文章编号:1003-2053(2002)02-0221-04

技术创新风险管理的分类与识别

周寄中,薛刚

(中国科学院研究生院,北京100039)

摘要:技术创新的不确定性决定了技术创新高风险的特征,企业对技术创新的风险进行科学系统的管理对创新成功具有重要意义。而技术创新风险管理的首要任务便是风险识别,本文将可能的技术创新风险归为决策风险、技术风险、市场风险、组织风险、资金风险、信息管理风险、企业文化风险、外部环境风险共八类,可以帮助企业有效地进行风险的识别,从而采取对策,尽可能降低可能的损失、增加可能的收益。

关键词:技术创新;风险;识别

中图分类号:C939;G311 文献标识码:A

高收益、高风险是企业技术创新的显著特征,创新的程度越高,不确定性就越大,相应的风险就越大。因此,对技术创新的风险进行科学的、系统的管理,可以使企业以最小的成本获得最大的保障,对企业的创新管理有着十分重要的意义。

所谓风险,根据美国项目管理学会(PMI)的定义,是指“正面或负面影响项目内容的不确定事件或条件。技术创新风险即指技术创新过程中的不确定事件或条件,它的发生将对技术创新项目的目标产生积极或消极的影响。可能产生积极影响的事件称为机会,可能产生消极影响的事件成为威胁(或危机)。企业如果不能识别出不确定的事件或条件,对技术创新项目的风险进行后续的分析和采取对策也就无法进行。

风险识别是风险管理中的第一步,也是一项具有强大挑战性的任务,对风险的识别是一种对将来不确定事件的预测,任何企业都不可能识别出100%的风险。但企业可以运用各种方法,包括专家评审法(expertinterviews)、头脑风暴法(brainstorm-ing)、模拟比较法(analogycomparisons)、检查单法(checklist)、顶层风险矩阵表(top-levelriskmatrix)等方法来帮助自身尽可能完全地识别风险。本文将技术创新风险归纳为战略层次(决策风险)、组织层次(组织风险、资金风险、信息管理风险、企业文化风

险、外部环境风险)、项目层次(技术风险、市场风险)共三层八类(如图1)。

图1技术创新风险分类树形图

战略层次(决策风险)

战略层次的风险指决策风险。企业决策者可能决策失误。技术创新是关系全局的活动,对决策者提出了很高的要求。决策者如果缺乏长远的眼光和全局性观点,有可能进行错误的技术创新决策。如选择了错误的战略类型,或技术创新项目与战略定位不相符,或战略时机把握不准,面临潜在机会但退出市场从而错失可能的巨大利润,等等。战略层次的风险具有全局性,因而无论是危险还是机会,其结果都会使损失或利润得到放大。

收稿日期:2002-02-26

基金项目:国家自然科学基金重点项目(

作者简介:周寄中(1945-),男,重庆人,教授,博士生导师,研究方向为技术创新。薛刚(1972-),男,山西长治人,硕士研究生,研究方向为技术创新。

222? 科学学研究 第20卷

组织层次

组织层次的风险因组织机构、规模、所处环境、管理成熟程度的不同而不同,可分为组织风险、资金风险、信息管理风险、企业文化风险和外部环境风险。

组织风险

企业的组织结构可能不适合技术创新。适合的组织结构可以使创新所需的各种资源进行适当的组合,从而使创新活动顺利进行;而散乱的组织结构会导致职责不清、内部消耗严重从而使创新活动缺乏必要的资源,最终导致创新失败。

组织结构可能僵化。新的产品/服务进入快速成长期后,企业规模可能高速扩张,对人员、设备、原材料、分销渠道等都有增加的要求,如果组织结构过于僵化,不能适应快速发展的要求,整个企业的支撑架构出现超载现象,就有可能导致成本过高、人员素质降低、质量不能满足要求、财务控制失控等现象。决策权可能过于分散。企业在迅速增长期之间

或之后,企业高层领导由于精力有限或时间有限而授予下一级经理极大的决策权,而自己只关心资源分配、目标设定、业绩评估等问题,此时非常容易由于下一级经理缺乏全局观、各自为政而单独行动,给企业带来巨大的风险。

资金风险

企业可能因没有能力或计划不当而不能在技术创新的各个时段及时供应资金。技术创新项目计划期间,如果资金供应不足可能会导致根本无法立项或仓促立项。仓促确立