期货从业资格《期货法律法规》考前模拟真题B卷.pdfVIP

一、单选题

5.期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，责令改正，记入诚信档案；拒不改正的，（

），并处3万元以下罚款。

A.依法予以警告

B.刑事拘留

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

答案：A

【解析】期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，责令改正，记入诚信档案；拒不改正

的，依法予以警告，并处3万元以下罚款。

12.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案

答案：A

【解析】理事长行使下列职权：（1）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作。（2）组织协调专门

委员会的工作。（3）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。（4）期货交易所章程规定或理事会授

予的其他职权。

34.关于期货公司股东条件，下列表述正确的是（）。

A.非金融企业不得成为主要股东

B.近3年因重大违法违规行为受到刑事处罚的法人不得成为主要股东

C.外资企业不得成为股东

D.自然人不得成为股东

答案：B

【解析】B选项表述正确，近3年因重大违法违规行为受到刑事处罚的法人不得成为主要股东。非金融企

业、外资企业、自然人可以成为期货公司股东，但需满足一定的条件。

故本题选B选项。

59.期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（）认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

答案：A

【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由中国证监会及其派出机构认定。

故本题选A选项。

19.在从事期货经营业务的机构中从事期货业务人员，必须取得从业资格考试合格证明，并（）。

A.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

B.事先通过其所在机构向中国期货业协会申请从业资格

C.以个人名义向中国证监会申请从业资格

D.事先通过其所在机构向中国证监会申请从业资格

答案：B

【解析】取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资

格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

17.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管

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机构应当要求期货公司（）。

A.无须进行风险调整

B.相应核减净资本金额

C.在风险监管报表附注中予以说明

D.相应核增净资本金额

答案：B

【解析】期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进

行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期

货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相

应核减净资本金额。

13.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

答案：A

【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安

全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构

应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

42.仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（）。

A.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

B.期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的

C.违反法律、法规禁止性规定的

D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

答案：B

【解析】有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：

（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的（D选项不符合题意）；

（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的（A选项不符合题意）；

（3）违反法律、法规禁止性规定的（C选项不符合题意）。

B选项符合题意，期货经纪合同的签订不需要经过董事会批准。

故本题选B选项。

51.根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）。

A.中