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基金从业资格考试真题及答案

一、单项选择题(共80题，每小题0.5分)以下各小题所给出4个选项中，只有1

个选项符合题目要求，请将正确选项代码填入括号内。

1.按()不一样，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和企业证券。

A.证券购置主体B.证券承销主体C.证券发行主体D.证券销售主体

2.以下关于货币证券说法正确是()。

A.货币证券是指本身能使持有些人或第三者取得货币索取权有价证券

B.货币证券是指本身能使持有些人或第三者取得货币管理权有价证券

C.货币证券是指本身能使持有些人或第三者取得货币支配权有价证券

D.货币证券是指本身能使持有些人或第三者取得货币使用权有价证券

3.证券是指各类记载并代表一定权利()。

A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证

4.公募证券是指发行人经过中介机构向()公开发行证券。

A.不特定社会公众投资者B.特定机构投资者

C.特定社会公众投资者D.原有证券持有些人

5.证券市场服务机构不包含()。

A.证券登记结算机构、证券投资咨询企业和资产评定机构

B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所

6.证券业协会属于()。

A.证券监管机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券服务机构

7.股票按股东享受权利不一样，能够分()。

A.普通股募和优先股票B.记名股票和无记名股票

C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和百分比股票

8、()指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东

权益来自中国内地企业股票

A.红筹股B.蓝筹股C.外资股D.国家股

9.以下关于记名股票说法不正确是()。

A.是在股票票面和股份企业股东名册上记载股东姓名股票

B.股份有限企业向法人发行股票应该为记名股票

C.股份有限企业向发起人发行股票能够另立户名

D.企业发行股票能够为记名股票，也能够为无记名股票

10.以下关于债券叙述错误是()。

A.发行人是借入资金经济主体

B.投资者是出借资金经济主体

C.发行人需要在一定时期付息还本

D.债券反应了发行者和投资者之间委托代理关系，而且是这一关系法律凭证

11.债券票面上基本要素不包含()。

A.债券票面价值B.债券到期期限

C.债券票面利率D.债券持有些人名称

12.在企业证券中，通常将银行及非银行金融机构发行证券称为()。

A.股票B.企业债券C.商业票据D.金融债券

13.()利率在最低票面利率基础上参考预先确定某一基准利率给予定时调整。

A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券

14.中央政府债券也称国债，通常由一国()发行。

A.中央银行B.财政部C.公益机构D.证券监管机构

15.企业发行股票所筹集资本属于()。

A.借入资本B.自有资本C.国有资本D.个人资本

16.从反应经济关系上来看，股票反应是()关系，债券反应是()关系，契约型

基金反应()关系。

A.信托;债权债务;全部权B.全部权;信托;债权债务

C.全部权;债权债务;信托D.债权债务;信托;全部权

17.债券与股票比较，以下说法正确是()。

A.债券和股票都属于有价证券

B.尽管从单个债券和股票看，它们收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，

不过总体而言二者收益率是相互影响

C.债券通常有要求利率，而股票股息红利不固定

D.债券和股票都是筹资伎俩，因而都属于负债

18.两个或两个以上当事人按共同约定条件，在约定时间内定时交换现金流金融交

易是()。

A.交换B.期货