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风险管理部内控合规、反洗钱条线人员课后测试

您的姓名：[填空题]*

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1.案件是指总行及辖属各支行从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施

的，侵犯我行或（）资金和财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案

侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。[单选题]*

A、员工

B、客户(正确答案)

C、他行

D、高级管理人员

2.纪委办公室的主要职责是承担（）、党风廉政建设、党内纪律检查和监察的职

能，并根据干部管理权限，按有关程序对案件（风险事件）进行查处。[单选题]*

A、纪律教育(正确答案)

B、合规教育

C、案防教育

D、安保教育

3.审计部主要负责对（）和内控制度的执行情况进行有效审查和监督，对重点风险

隐患开展检查，强化监审联动，提高主动发现案件的能力。[单选题]*

A、警示教育工作

B、案防工作(正确答案)

C、采招工作

D、信息科技工作

4.我行应指定一名（）负责本机构合规及案防工作，向我行行长报告工作，同时向

委员会报告工作。[单选题]*

A、高级管理人员(正确答案)

B、中层干部

C、网点负责人

D、客户经理

5.管理行每年需要进行多少次反洗钱宣传？[单选题]*

A、1

B、2

C、3(正确答案)

D、4

6.管理行反洗钱自查的内容不包括[单选题]*

A、客户身份识别

B、客户资料保存

C、内控制度建设(正确答案)

D、管控措施落实

7.管理行每年至少需要组织多少次反洗钱培训？[单选题]*

A、1

B、2

C、3

D、4(正确答案)

8.案防工作开展应遵循的原则主要有：*

A、明确责任分工负责(正确答案)

B、预防为主标本兼治(正确答案)

C、上下联动齐抓共管(正确答案)

D、宣教结合奖惩并举(正确答案)

9.2023年我行案防工作的目标是什么？*

A、建立健全案防管理体系(正确答案)

B、完善案防管理制度和流程(正确答案)

C、强化法人负责和责任追究(正确答案)

D、推动案防长效机制建设(正确答案)

10.分管合规案防工作高级管理人员职责主要有：*

A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程定期审查、检查和监督

执行案防政策、制度和操作规程(正确答案)

B、全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告(正确答案)

C、建立与各业务条线和各部门及辖属各支行的协调配合机制，形成权责明确、报

告路线清晰、运行有序的案防工作机制(正确答案)

D、监督董事会和高级管理层的案防工作职责履行情况

11.案件是指总行及辖属各支行从业人员（）的侵犯我行或客户资金和财产权益

的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关

立案查处的刑事案件。*

A、独立实施(正确答案)

B、参与实施(正确答案)

C、外部人员实施(正确答案)

D、内部人员实施

12.内控合规岗的职责包括但不限于（）*

A、员工行为排查工作(正确答案)

B、内外部发现问题跟进(正确答案)

C、客户投诉和信访调查工作(正确答案)

D、统筹责任书签订、员工思想教育(正确答案)

13.管理行反洗钱岗在非集中作业模式下需要处理的业务有哪些*

A、大额交易报告(正确答案)

B、可疑交易报告(正确答案)

C、客户风险评级(正确答案)

D、反洗钱内控制度建设

14.集中作业模式下，管理行反洗钱岗工作内容有*

A、传递反洗钱政策指令和工作信息(正确答案)

B、组织布置本机构反洗钱合规培训与反洗钱宣传(正确答案)

C、组织辖内机构根据监管或我行洗钱风险提示进行专项排查(正确答案)

D、指导督促辖内机构和部门对高风险和较高风险客户采取强化风险控制措施(正

确答案)

15.需要开展反洗钱尽职调查的情况有*

A、客户涉及可疑交易(正确答案)

B、高风险客户重新评级(正确答案)

C、客户涉及毒品犯罪被冻结账户(正确答案)

D、客户开通短信通知功能

16.公司客户的受益所有人采集对象为*

A、超过30%股权自然人(正确答案)

B、超过25%股权自然人(正确答案)

C、超过10%股权自然人

D、超过40%股权自然人(正确答案)

17.总行为案防工作第一责任主体，应明确内部责任分工，形成案件防控与案件查

处相分离的工作机制。[判断题]*

对(正确答案)

错

18.我行监事会或监事应监督董事