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证券从业资格证券发行与承销同步测试卷

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立

的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

A、2，100

B、2，50

C、1，50

D、1，100

【参考答案】：C

【解析】有限公司是由1个以上，50个以下股东共同出资设立

（见书43页）

2、发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区问进行（），发

行人和保荐机构协商确定价格。

A、累计投标询价

B、荷兰式投标竞价

C、美式投标竞价

D、以上都不对

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类

公告的基本内容。见教材第六章第三节，P222。

3、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应

（）

A、具有相当于人民币1亿元以上

B、具有相当于人民币12000万元以上

C、具有相当于人民币15000万元以上

D、具有相当于人民币2亿元以上

【参考答案】：B

4、招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月

内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。

A、3，l

B、6，3

C、6，l

D、12，6

【参考答案】：C

5、发行人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：C

【解析】发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份、

复印件2份，在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件

份数补报申请文件。

6、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司

资本数额相当的实有资本，是遵循（）。

A、资本确定原则

B、资本维持原则

C、资本不变原则

D、资本实存原则

【参考答案】：B

7、国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操

作规则》(国资发产权[2009]120号)明确，（）国资委选择确定的产权

交易机构进行的企业国有产权交易适用该规则。

A、国务院

B、省级以上

C、市级以上

D、县级以上

【参考答案】：B

8、采用网上定价发行方式的，主承销商在（）设立股票发行专户

和申购资金专户。

A、银行

B、主承销商自己的营业部的账户

C、发行公司

D、证券交易所

【参考答案】：D

9、股份有限公司的经理是由（）聘任或解聘的，是具体负责公司

日常经营管理活动的高级管理人员。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、董事长

【参考答案】：B

【解析】考点：了解经理的任职资格、聘任和职权。见教材第二章

第三节，P58。

10、公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）

A、自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

B、自主承销商报公募股票申请文件起满1年

C、自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满l年

D、自证监会通过股票发行申请起满1年

【参考答案】：C

11、对于分离交易的可转换公司债券，发行后（）。

A、累计公司债券余额不得高于最近l期末公司总资产额的40%；

预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

B、累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；

预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

的40%

C、累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；

预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

D、累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额；预计所

附认股权全部