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证券交易所第12期拟上市公司

董事会秘书资格培训考试题

股票代码：股票简称：**：

注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。

一、单项选择题〔每题1分，共5分，每题只有一个正确答案〕

1、上市公司全部有效的股权鼓励方案所涉及的表弟股票总数累计不得超过

公司股本总额的〔B〕

A、5%B、10%C、15%D、20%

2、非经股东大会特别决议批准，任一名鼓励对象通过全部有效的股权鼓励

方案获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的〔A〕

A、1%B、2%C、3%D、4%

3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在以下期间可

以向鼓励对象授予股票：〔D〕

A、定期报告公布前30日

B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日

C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日

D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日

4、出现以下情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计

年度的审计结果显示公司**违规为其控股股东及其他关联提供的资金余额：

〔〕

A、超过2000万元或占净资产值的50%以上

B、超过3000万元或占净资产值的50%以上

C、超过5000万元或占净资产值的100%以上

D、超过7500万元或占净资产值的100%以上

5、*中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6

亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，

公司需履行的审批程序为：()

.z.

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A、不需提交董事会审议

B、提交董事会审议，不提交股东大会审议

C、提交股东大会审议，不需提供网络投票式

D、提交股东大会审议并提供网络投票式

6、以下不属于上市公司关联的是：〔B〕

A、直接或间接控制上市公司的法人

B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业

D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否

超过：(B)

A、10万元B、30万元C、50万元D、100万

元

8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是(C)

A、交易金额在300万元以上

B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上

9、关于股票期权的表述，以下说确的是：〔C〕

A、鼓励对象可以其获授的股票期权在规定的期间以预先确定的价格和条件

购置上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利

B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6

个月

C、鼓励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或归还债务

D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权

10、上市公司〔B〕