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公司治理情况及报告

公司自xx年上市以来，一直努力致力于完善公司内部治理结构，提升公司治理水

平的工作，并按照中国证监会，上海证券交易所等相关法律法规，结合公司的实际

情况，逐步建立了严格的股东会，董事会，监事会三会运作制度，及明晰的决策授

权体系。同时公司也加强了对内部各项制度的建设，为公司的内部控制与治理提供

了基础的制度保障。

公司治理总体来说比较规范，但也还存在以下一些问题：

1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（xx年修订）》修改；

根据公司的实际情况，公司已在xx年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开

通知等内容作了部分修改，但是还有大部分条款未进行修改。公司将在情况明了后

对《公司章程》进行全面修改，并提交股东大会审议通过。

2，公司部分制度尚待修订与完善；

（1）公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告；

（2）公司需建立《募集资金管理办法》。

3，公司股权分置工作尚未完成。

由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见，

公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过。公司将促进大股东之间加强沟

通，尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改。

4，期权激励工作尚未开展

由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励。董事会将结合公司实际情况出台

期权激励方案，待股改完成后实施。

为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构，使投资者能更全面地了解公司

治理情况，公司对治理情况进行了自查，并拟订了该份治理报告。针对上述几方面

的问题，公司已制订了整改计划。并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及

公司网站，诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议，促进公司提升治理

水平，以更持久，更健康，更稳健的发展回报投资者。

公司严格按照《公司法》，《证券法》和中国证监会有关规定的要求，不断完善股

东大会，董事会，监事会和经营层独立运作，相互制衡的公司治理结构。下：

股东大会方面：股东大会为公司最高权力机构，公司股东大会依据相关规定认真行

使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定。公司历次股东大会的召集，

召开均由律师进行现场见证，并出具股东大会合法，合规的法律意见。

董事与董事会方面：公司共有9名董事，其中独立董事3名，董事会人数和人员

构成符合法律，法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。

公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事。公司各位董事能够以认

真负责的态度出席股东大会和董事会，在召开会议前，能够主动调查，获取做出决

议所需要的情况和资料，认真审阅各项议案，为股东大会和董事会的重要决策做了

充分的准备工作。能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权

利，义务和责任。

监事与监事会方面：公司共有5名监事，其中职工监事2名，监事会的人数和人

员结构符合法律，法规的要求。公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股

东负责的态度，对公司财务和公司董事，高级管理人员履行职责的合法合规性进行

监督。

与与控控股股东的关股股东的关系系方面：公司与方面：公司与控控股股东严格股股东严格执执行行五五分开分开，公司与控股股东基本

上实行了人员，资产，财务分开，机构，业务独立，各自独立核算，独立承担责任

和风险。公司没有为控股股东及其控股子公司，附属企业提供担保或提供资金。控

股股东及其他关联企业也没有挤占，挪用本公司资金。公司通过积极采取措施降低

公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易。控股股东提出并保证切实履行

股东的职责，确保与公司在人员，资产，财务上分开，在机构，业务方面独立，不

越过公司股东大会，董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营

活动，不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益。

内部控制制度方面：公司根据政策要求和自身经营情况需求，制定了各项内控制度，

并得到较好的落实。公司制定了《股东大会议事规则》，《董事会议事规则》，

《监事会议事规则》和《总经理工作细则》，使股东大会，董事会和监事会在运作

中，总经理在工作中严格按照上述规则执行；公司制定了涵盖公司各营运环节的内

部管理制度；公司明确各部门，岗位的目标，职责和权限，建立相关部门之间，岗

位之间的制衡和监督机制，并设立了内部审计部门。

信息披露方面：公司指定《中国证券报》，《上海证券报》为公司信息披露的报纸，

严格按照法律，法规和公司章程的规定，真实，准确，完整，及时地披露信息。并

主动，及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生