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基金从业资格考试题目2--第1页
《基金法律法规》真题试卷（二）
1.下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。
A.定期提供产品净值信息
B.提醒客户及时核对交易确认
C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D.推介符合适用性原则的基金
正确答案：D
解析：集中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务，主要包括四个方面的内容：①
协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；②推介符合适用性原则的基金；③介
绍基金产品；④协助客户办理开户账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
2.某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误
的是（）。
A.已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗
B.该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请
C.该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德
D.该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求
正确答案：C
解析：基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积
极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各
项义务，不得擅自离岗；已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保
密、竞业禁止等义务。该员工违反了勤勉尽责的职业道德要求，其应当按照聘用合同约定的
期限提前向公司提出申请。
3.基金年度报告要披露上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A.3
B.20
C.5
D.10
正确答案：D
解析：基金年度报告要披露上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
4.基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A.基金的投资基本要素
B.基金的投资方向
C.基金的运作方式
D.基金的持有人结构
正确答案：D
解析：基金合同包含以下两类重要信息：①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信
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息，包括基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基
本要素，基金估值和净值公告等事项；②基金合同特别约定的事项，包括基金各当事人的权
利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。
5.避险策略基金的投资目标是（）。
A.获得尽可能高的回报
B.使投资风险尽可能低
C.获得市场平均收益
D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
正确答案：D
解析：避险策略基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保
证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。避险策略基金的投资
目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。
6.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。
A.3
B.12
C.6
D.36
正确答案：C
解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。
7.自然人申请成为专业投资者需金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低
于（）万元。
A.100；10
B.200；20
C.500；50
D.300；30
正确答案：C
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