证券从业资格《金融市场基础知识》考前模拟真题A卷.pdfVIP

一、单选题

1.目前对于基金卖出股票的交易印花税按（）收取。

A.买卖双方征收

B.买入方单边征收

C.卖出方单边征收

D.买卖双方都不征收

答案：C

【解析】我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交卖方单边征收印花税。

2.我国目前将国务院金融稳定发展委员会办公室职责划入（）。

A.中央金融委员会办公室

B.中国人民银行

C.中国银行保险监督管理委员会

D.中国证监会

答案：A

【解析】中央金融委员会旨在加强党中央对金融工作的集中统一领导，负责金融稳定和发展的顶层设计、

统筹协调、整体推进、督促落实，研究审议金融领域重大政策、重大问题等。

中央金融委员会办公室，作为中央金融委员会的办事机构，列入党中央机构序列。

将国务院金融稳定发展委员会办公室职责划入中央金融委员会办公室。

3.下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法中，错误的是（）。

A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份

B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，含红筹股

C.国家股是国有股权的一个组成部分，股利收入依法纳入国有资产经营预算

D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份

答案：B

【解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。红筹股不属于外资

股

4.投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（）的特点。

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.被动操作指数基金

C.独特的实物申购、赎回机制

D.只能通过交易所进行交易

答案：A

【解析】A项正确，ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度，可以进行套利交易。

5.创业板市场的功能不包括（）。

A.承担风险资本的退出窗口作用

B.促进产业升级

C.优化资源配置

D.帮助提升公司股价

答案：D

【解析】创业板市场的功能主要表现在两个方面：

一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用；

二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用。

6.下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。

A.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元

B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％

C.应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

1

D.在银行间债券市场发行

答案：A

【解析】任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％，任一企业集合票据募集资金额不超

过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

7.世界上第一个证券交易所是（）。

A.伦敦证券交易所

B.阿姆斯特丹证券交易所

C.纽约证券交易所

D.费城证券交易所

答案：B

【解析】1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所一一阿姆斯特丹证券交易

所。

8.转融通业务中，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.30％

答案：B

【解析】证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，

但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。

9.以下不属于货币政策的最终目标的是（）。

A.稳定物价

B.充分就业

C.国际收支顺差

D.金融稳定

答案：C

【解析】货币政策最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长、国际收支平衡和金融稳定。

10.下列关于国际资金流动的说法中，错误的是（）。

A.国际间接投资属于国际长期资金流动

B.套利性资本流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动

C.贸易资本流动一般属于国际短期资金流动

D.资本外逃被认为是投机性的资金流动

答案：D

【解析】D选项错误，保值性资金的流动又称为避险性资金流动或资本外逃，是指金融资产的持有者为了

资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。

11.下列属于直接融资的是（）。

A.租赁融资

B.银行信用融资

C.消费信用融资

D.商业信用融资

答案：D

【解析】间接融资的方式主要有：

（1）银行信用融资。

（2）消费信用融资。

（3）租赁融资。

故本题ABC都属于间接融资，D选项