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合规风险管理评估检查表

被考核单位名称：2010年月日

类别考核事项分值得分

信用1、执行理事会合规风险管理政策、决策。2

社、分2、建立识别、计量、监测并控制合规风险的程序和措施。1

社主3、建立和完善合规管理机构，合规风险管理的职责得到有效履行。4

任（主4、建立通畅的信息沟通渠道，确保及时获取合规风险管理资源。1

持工5、培育合规风险管理文化，提高员工的风险意识和职业道德素质。2

作副

6、上级合规政策、职工守则、规章的学习落实情况（查记录本）1

任）部

7、有关会议精神的贯彻落实情况有没有会议记录、照片1

室负

8、监督本单位年度内各级检查出的合规风险事件、问题整改情况1

责人

9、上级合规部门要求的资料报送情况1

合规

10、本单位客户投诉的调查、落实情况1

履职

11、合规职能、管理职能等合规情况，1

12、其他1

1、与本社的经营宗旨和发展战略相一致。2

2、体现持续改进本单位合规风险管理的要求。2

合规3、符合现行法律法规和监管要求。1

风险4、体现出侧重控制的合规风险类型。1

管理5、体现出对不同地区、行业、产品的合规风险管理要求。1

政策6、可为合规风险相关方所获取，并寻求互利合作。1

7、传达给适用岗位的员工，并指导员工实施风险控制措施。1

8、定期进行回顾，确保其持续的适宜性和有效性。1

类别考核事项分值得分

合规1、持续跟踪法律法规的发展，并解释它们对本社的影响。1

风险法2、与合规风险管理部门合作，向联社领导提供建议。

1

管理律

3、代表商业银行利益，处理相关法律事务和合规事件。

职责事1

注：当务4、与合规风险管理部门合作，发展