期货从业资格《期货法律法规》考前模拟真题A卷.pdfVIP

一、单选题

60.自律监察委员会会议应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.2/3（含）；2/3（含）

B.1/2（含）；2/3（含）

C.2/3（含）；1/2（含）

D.1/2（含）；1/2（含）

答案：C

【解析】自律监察委员会会议应由2/3（含）以上委员出席，决定应由出席会议委员的1/2（含）以上通

过。

故本题选C选项。

34.下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）。

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.负债与净资产的比例不得高于100%

D.净资本不得低于人民币3000万元

答案：D

【解析】A选项错误，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；

B选项错误，净资本与净资产的比例不得低于20%；

C选项错误，负债与净资产的比例不得高于150%；

D选项正确，净资本不得低于人民币3000万元。

故本题选D选项。

10.某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.财政部

D.中国期货业协会

答案：A

【解析】《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其

他任何期货交易场所。

5.期货纠纷案件由（）管辖。

A.地方人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院

答案：B

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民

法院管辖。

54.下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述，错误的是（）。

A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B.只能委托其他理事代为出席会议

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代为出席会议

D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

答案：D

【解析】《期货交易所管理办法》第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席

的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的

委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

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42.下列属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.决定会员的接纳和退出

B.选举和更换会员理事

C.决定解散期货交易所

D.任免期货交易所总经理

答案：A

【解析】A选项表述正确，理事会有权决定会员的接纳和退出。

BC选项表述错误，选举和更换会员理事、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项是会员大会的职

权。

D选项表述错误，总经理、副总经理由中国证监会任免。

故本题选A选项。

1.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。

A.期货公司

B.客户利益

C.期货公司从业人员

D.期货交易所

答案：B

【解析】根据《期货公司期货交易咨询业务办法》规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益

冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原

则予以处理。

48.以下期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备的条件不符合的是（）。

A.甲企业净资产占实收资本的50%

B.乙企业或有负债占净资产的40%

C.丙企业近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

答案：D

【解析】期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：

（1）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；

（2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响

的其他风险；

（3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；

（4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；

（5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；

（6）没有较大数额的到期未偿清债务；

（7）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（8）未因涉嫌