证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟真题B卷.pdfVIP

一、单项选择题

1.根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行

的职责，正确的是（）。

A.及时向公安机关等通报涉嫌证券违规的情况，按照有关规定移送违规的案件

B.派驻纪检工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他

机构和人员进行监督和指导

C.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司各项证券业

务正常进行

D.向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况

答案：D

【解析】本题考查国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责。

A项错误，国务院证券监督管理机构应当及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送

涉嫌犯罪的案件。

B项错误，国务院证券监督管理机构应当派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、

行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。

C项错误，国务院证券监督管理机构应当协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理

机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行。

D项正确，国务院证券监督管理机构应当向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的

情况。

故本题选D项。

2.以下关于证券自营业务的说法，错误的是（）。

A.自营清算岗位应当与资产管理业务的清算岗位分离

B.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理

C.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

D.禁止从自营账户中提取现金

答案：C

【解析】本题考查证券自营业务的具体操作要求。

A项正确，对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清

算岗位分离。

B项正确，C项错误，证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务

部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

D项正确，自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止

从自营账户中提取现金。

故本题选C项。

3.根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是（）。

A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管

B.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司的股东会或者股东大会、董事会、

监事会以及经理、副经理停止履行职责

C.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月

D.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组

答案：C

【解析】本题考查证券公司风险处置措施。

接管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，

但延长接管期限最长不得超过12个月。

故本题选C项。

4.根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。

A.有过半数以上的合伙人协商一致

B.有2个以上的合伙人

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C.有口头合伙协议

D.有合伙人认缴且实际缴付的出资

答案：B

【解析】本题考查合伙企业的设立条件。

根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：

（1）有2个以上合伙人，B项说法正确。

（2）有书面合伙协议，C项说法错误。

（3）有合伙人认缴或者实际缴付的出资。D项说法错误，认缴或实际缴付择其一即可。

（4）有合伙企业的名称和生产经营场所。

有过半数以上的合伙人协商一致不是设立合伙企业应具备的条件，A项说法错误。

故本题选B项。

5.下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（）。

A.信息披露要求不同

B.基金管理人的类型及产生方式不同

C.承诺收益不同

D.投资范围不同

答案：C

【解析】本题考查基金的公开募集与非公开募集。

基金公开募集与非公开募集存在下列区别：募集方式和对象不同、基金管理人的类型及产生方式不同、投

资范围不同、信息披露要求不同。

故本题选C项。

6.根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，下列关于证券资信评级业务人员的回避情形，错误的是

（）。

A.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发