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证券从业之金融市场基础知识练习题(一)

及答案

单选题（共60题）

1、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构

验资，向中国证监会提交验资报告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

【答案】B

2、按照《证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式

来表现。以下债券票面上的四个基本要素正确的是（）。

A.银行活期存款利率

B.债券的发行日期

C.债券的票面利率

D.债券发行者地址

【答案】C

4、以下（）不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。

A.国家重点建设债券

B.财政债券

C.普通债券

D.保值债券

【答案】C

5、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系

的总和是（）。

A.国际金融市场

B.国内金融市场

C.证券市场

D.非证券金融市场

【答案】C

6、可转债的转换价格在以下（）情况下可以进行调整。

A.①②③

B.①②

C.②③

D.①③

【答案】A

7、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

8、信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中（）的具体要求和

反映。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.依法监管原则

【答案】A

9、关于股份有限公司责任的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。

A.中期票据的期限一般为1年以上、5年以下

B.我国中期票据的期限通常为1年

C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%

D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露

【答案】D

11、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

12、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示

（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于

投资国债，则该证券投资基金为（）。

A.偏股基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.债券基金

【答案】B

14、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、

基金合同及其他有关文件。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】B

15、金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的

性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

16、证券市场的发展阶段有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

17、下面关于企业债券的说法正确的是（）。

A.①④

B.①②③

C.②③

D.②④

【答案】C

18、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

19、关于凭证式债券，下列说法错误的是（）。

A.可以上市流通

B.可以挂失

C.可以记名

D.可以到原购买网点提前兑取现金

【答案】A

20、出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都

对投资者适当性问题