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银行内控自查报告

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银行内控自查报告

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点、胜利与失败、经验与教训，并在此基础上对前段工作作出客观评价，使得所有人员对问题的认识更一

致，思想更统一。可通过修改使用，也可以直接沿用本模板进行快速编辑。

一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的

问题

1、进一步完善董、监事会决策机制；

2、进一步加大基层机构的内控执行力；

3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。

二、公司治理概况

本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内

外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。为

此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级

管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的

银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理

层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现

权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和

监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。

（一）构建现代公司治理的组织架构。

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本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指

引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大

会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部

监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业

绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险

负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理

人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要

决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效

治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名

独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。本行董事会

下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险

管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人

均由董事担任，其中，审计与关联交易控制委员会、提名

与薪酬委员会均由独立董事任主席。

1、股东大会

股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法

行使权利，遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董

事会和高级管理层履行职责。本行的股东大会制定了明确

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的股东大会议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决

程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决

结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公

告，以及股东大会对董事会的授权原则等内容。该议事规

则作为本行章程的附件，经本行XX年第一次临时股东大会

通过和中国银监会核准后，已得以贯彻执行。

此外，本行建立了和股东沟通的有效渠道，以确保所

有股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项

平等地享有知情权和参与权，确保股东大会的工作效率和

科学决策，从而使投资者获得较高回报。

2、董事会

董事会是本行的决策机构，由股东大会授权直接经营

管理公司。如何确保董事会充分发挥其作用和履行其职责

是公司治理的重要问题。董事会成员15人，其中独立董事

5名，执行董事2名，其中大部分董事

是均具有丰富的金融业从业经验和卓越的过往业绩，

而且，还有战投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其

职责，并付出了足够的时间和精力来处理本行的事务。多

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