2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案.pdfVIP

2022-2023年基金从业资格证之基金法

律法规、职业道德与业务规范考前冲刺

模拟试卷B卷含答案

单选题（共60题）

1、（）原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各

自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权

责对等。

A.权责匹配

B.独立性

C.适时性

D.最高性

【答案】A

2、基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。

A.基金募集份额总额不少于3亿份

B.基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金份额持有人的人数不少于300人

D.基金份额持有人的人数不少于1000人

【答案】B

3、（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

A.2014年12月15日

B.2014年12月5日

C.2013年12月15日

D.2014年10月15日

【答案】A

4、（2017年真题）下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体

的方法的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、(2016年)基金投资跟踪与评价的核心是（）。

A.回访投资者，解答投资者的疑问

B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为

C.对基金销售业务以及人际关系的维护

D.建立应急处理措施的管理制度

【答案】C

6、（2017年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

A.基金成立以来有无违规行为发生

B.基金历史规模、持仓比例

C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的管理费率

【答案】D

7、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变

动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应

当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】C

8、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确

的是()。

A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资

者所有

B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益

C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险

D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配

【答案】B

9、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上

市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值

20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以

上的为大盘股。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】C

10、(2017年)关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投

资者带来的好处，下列说法错误的是（）。

A.有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本

B.有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价

格容易按预期形成，从而提高投资收益

C.有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得

部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会

D.基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进

行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资

管理服务

【答案】B

11、(2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（）

A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

B.为投资人提供服务的功能

C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、

银行系统的数据交换

【答案】D

12、关于LOF的交易规则，不正确的是（）。

A.涨跌幅限制为5%

B.申报价格最小变动单位为0.001元

C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D.买入申报数量为100份或其整数倍

【答案】A

13、基金季度报告应当在每个季度结束之日起（）个工作日内公布。

A.10

B.15

C.30