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江苏省基金交易指南构建基金组合ETF套利考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。

A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任

B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全

C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况

D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信

用凭证，表现为银行的负债

2、世界上最早、最有影响的股价指数是__。

A．道-琼斯股票价格平均指数

B．金融时报指数

C．日经指数

D．纳斯达克指数

3、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，

要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，

强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。

A：基金管理人

B：基金份额持有人

C：基金托管人

D：监管机构

4、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金

的____

A：申购

B：赎回

C：交易

D：认购

5、考察基金经理投资哲学的要点有__。

A．基金经理是否追求中长期战略市场

B．基金经理是否重视公司调研

C．基金经理是否倾向于集中投资

D．基金经理是否追求绝对收益

6、基金合同中主要披露事项有__。

A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份

额总额

B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

C．基金收益分配原则、执行方式

D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例

7、商品证券是具体包括__。

A．提货单

B．购物券

C．仓库栈单

D．运货单

8、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、

分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A．审计费

B．律师费

C．上市年费

D．信息披露费

9、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。

A．未履行报送手续

B．在规定时间到期前一天报送资料

C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致

D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形

10、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。

A．平均收益率

B．累计收益率

C．风险调整后收益

D．持仓比例

11、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。

A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

C．期末基金资产净值

D．期末基金份额净值

12、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。

A．0.1%

B．0.25%

C．0.5%

D．0.75%

13、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人

生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。

A．财务自由

B．风险规避

C．丰厚回报

D．资产丰足

14、初次购买封闭式基金的价格为__元。

A．1

B．0.99

C．0.999

D．1.01

15、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必

须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的

信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

A：准确性原则

B：真实性原则

C：完整性原则

D：及时性原则

16、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经

济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____

A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施

B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施

C：《管理暂行办法》正式实施

D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

17、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。

A．保值

B．增值

C．安全

D．稳健

18、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效

防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。

A．建立组织机制

B．运用管理方法

C．实施操作程序与监控措施

D．设置安全监督管理机制

19、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在

____

A：1年以内

B：1年以上2年以内

C：1年以上5年以内